第六章.法律责任第三十七条。律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务.违反证券法。证券投资基金法和有关证券管理的行政法规，应当给予行政处罚的、由中国证监会及其派出机构依法实施处罚.第三十八条.律师事务所从事证券法律业务、未按照中国证监会的规定进行备案的，由中国证监会依照证券法第二百一十三条的规定实施处罚。第三十九条、律师事务所从事证券法律业务，未勤勉尽责,所制作.出具的文件有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的,由中国证监会依照证券法第二百一十三条。证券投资基金法第一百四十三条的规定实施处罚 第四十条.律师事务所从事证券法律业务.未按照本办法第二十条的规定保存工作底稿的。由中国证监会依照证券法第二百一十四条的规定实施处罚、第四十一条。律师从事证券法律业务，违反证券法、证券投资基金法,有关行政法规和本办法规定，情节严重的，中国证监会可以依照证券法第二百二十一条.证券投资基金法第一百四十八条的规定、对其采取证券市场禁入的措施.第四十二条。律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务。违反律师法和有关律师执业管理规定的 由司法行政机关给予相应的行政处罚、律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务.违反律师行业规范的、由律师协会给予相应的行业惩戒。第四十三条、律师事务所及其指派的律师违反规定从事证券法律业务,涉嫌犯罪的。依法移送司法机关处理，第四十四条,中国证监会及其派出机构 司法行政机关在查处律师事务所。律师从事证券法律业务的违法行为的工作中。应当相互配合.互通情况 建立协调协商机制,对于依法应当由对方实施处罚的 及时移送对方处理 一方实施处罚后。应当将处罚结果书面告知另一方，并抄送证券交易场所.证券基金行业协会和律师协会。