第六章,法律责任第三十七条 律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，违反证券法 证券投资基金法和有关证券管理的行政法规 应当给予行政处罚的、由中国证监会及其派出机构依法实施处罚.第三十八条，律师事务所从事证券法律业务 未按照中国证监会的规定进行备案的.由中国证监会依照证券法第二百一十三条的规定实施处罚，第三十九条.律师事务所从事证券法律业务、未勤勉尽责,所制作。出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由中国证监会依照证券法第二百一十三条,证券投资基金法第一百四十三条的规定实施处罚。第四十条 律师事务所从事证券法律业务,未按照本办法第二十条的规定保存工作底稿的、由中国证监会依照证券法第二百一十四条的规定实施处罚 第四十一条，律师从事证券法律业务、违反证券法。证券投资基金法 有关行政法规和本办法规定。情节严重的。中国证监会可以依照证券法第二百二十一条，证券投资基金法第一百四十八条的规定，对其采取证券市场禁入的措施.第四十二条，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务。违反律师法和有关律师执业管理规定的、由司法行政机关给予相应的行政处罚.律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务,违反律师行业规范的，由律师协会给予相应的行业惩戒,第四十三条。律师事务所及其指派的律师违反规定从事证券法律业务,涉嫌犯罪的。依法移送司法机关处理 第四十四条,中国证监会及其派出机构 司法行政机关在查处律师事务所.律师从事证券法律业务的违法行为的工作中.应当相互配合.互通情况.建立协调协商机制。对于依法应当由对方实施处罚的，及时移送对方处理,一方实施处罚后,应当将处罚结果书面告知另一方，并抄送证券交易场所.证券基金行业协会和律师协会，