第六章。法律责任第三十七条,律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务 违反证券法 证券投资基金法和有关证券管理的行政法规.应当给予行政处罚的、由中国证监会及其派出机构依法实施处罚。第三十八条、律师事务所从事证券法律业务 未按照中国证监会的规定进行备案的 由中国证监会依照证券法第二百一十三条的规定实施处罚.第三十九条。律师事务所从事证券法律业务 未勤勉尽责 所制作.出具的文件有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的。由中国证监会依照证券法第二百一十三条.证券投资基金法第一百四十三条的规定实施处罚,第四十条 律师事务所从事证券法律业务。未按照本办法第二十条的规定保存工作底稿的,由中国证监会依照证券法第二百一十四条的规定实施处罚.第四十一条。律师从事证券法律业务。违反证券法.证券投资基金法.有关行政法规和本办法规定 情节严重的,中国证监会可以依照证券法第二百二十一条 证券投资基金法第一百四十八条的规定、对其采取证券市场禁入的措施 第四十二条 律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务,违反律师法和有关律师执业管理规定的 由司法行政机关给予相应的行政处罚、律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务,违反律师行业规范的 由律师协会给予相应的行业惩戒 第四十三条,律师事务所及其指派的律师违反规定从事证券法律业务 涉嫌犯罪的 依法移送司法机关处理.第四十四条,中国证监会及其派出机构。司法行政机关在查处律师事务所,律师从事证券法律业务的违法行为的工作中,应当相互配合.互通情况,建立协调协商机制 对于依法应当由对方实施处罚的。及时移送对方处理.一方实施处罚后。应当将处罚结果书面告知另一方,并抄送证券交易场所.证券基金行业协会和律师协会,

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