第六章，法律责任第三十七条,律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务。违反证券法，证券投资基金法和有关证券管理的行政法规、应当给予行政处罚的.由中国证监会及其派出机构依法实施处罚,第三十八条、律师事务所从事证券法律业务。未按照中国证监会的规定进行备案的，由中国证监会依照证券法第二百一十三条的规定实施处罚,第三十九条。律师事务所从事证券法律业务，未勤勉尽责。所制作、出具的文件有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏的、由中国证监会依照证券法第二百一十三条。证券投资基金法第一百四十三条的规定实施处罚.第四十条，律师事务所从事证券法律业务.未按照本办法第二十条的规定保存工作底稿的 由中国证监会依照证券法第二百一十四条的规定实施处罚，第四十一条。律师从事证券法律业务，违反证券法 证券投资基金法、有关行政法规和本办法规定,情节严重的、中国证监会可以依照证券法第二百二十一条。证券投资基金法第一百四十八条的规定、对其采取证券市场禁入的措施，第四十二条 律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务。违反律师法和有关律师执业管理规定的。由司法行政机关给予相应的行政处罚，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务 违反律师行业规范的,由律师协会给予相应的行业惩戒.第四十三条 律师事务所及其指派的律师违反规定从事证券法律业务、涉嫌犯罪的 依法移送司法机关处理.第四十四条,中国证监会及其派出机构,司法行政机关在查处律师事务所 律师从事证券法律业务的违法行为的工作中。应当相互配合,互通情况.建立协调协商机制 对于依法应当由对方实施处罚的.及时移送对方处理、一方实施处罚后,应当将处罚结果书面告知另一方.并抄送证券交易场所,证券基金行业协会和律师协会.