第五章,监督管理第二十九条、律师从事证券法律业务期间.律师或者其所在律师事务所因涉嫌违法被有关机关立案调查的 该律师，律师事务所应当及时如实告知委托人，并明确提示可能的法律后果、第三十条 律师事务所应当按照中国证监会的要求。定期报送从事证券法律业务的基本情况.第三十一条。中国证监会及其派出机构。司法行政机关及律师协会建立律师从事证券法律业务的资料库.诚信档案和信息公示平台 记载律师。律师事务所从事证券法律业务的执业情况和所受处理处罚等情况、并按照规定予以公开.第三十二条。中国证监会及其派出机构.证券交易场所在审核律师出具的法律意见时，对其真实性。准确性.完整性有疑义的、可以要求律师作出解释、补充,或者调阅其工作底稿,律师和律师事务所应当配合 第三十三条、律师。律师事务所从事证券法律业务有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正 监管谈话、出具警示函等措施 一。未按照本办法第三条、第三十条的规定进行备案。报送执业情况 或者报送的备案.执业情况材料中存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏,二,未按照本办法第十条。第十一条。第十二条的规定建立，执行风险控制制度 三。未按照本办法第十三条的规定勤勉尽责 对所依据的文件资料内容的真实性，准确性.完整性进行核查和验证，四、未按照本办法第十四条的规定编制核查和验证计划、五.未按照本办法第十八条的规定要求委托人予以纠正.补充.或者履行报告义务，六 未按照本办法第十九条 第二十条的规定制作 保存工作底稿。七，未按照本办法第二十一条的规定完成核查和验证工作 八、未按照本办法第二十四条的规定在法律意见中作出说明,九.未按照本办法第二十五条的规定讨论复核法律意见.十，未按照本办法第二十九条的规定履行告知义务，十一,法律意见的依据不适当或者不充分,法律分析有明显失误 十二 法律意见的结论不明确或者与核查和验证的结果不对应 十三.法律意见书等文件不符合规定内容或者格式，十四,法律意见书等文件存在严重文字错误等文书质量问题，十五。违反中国证监会业务规则的其他情形 第三十四条、中国证监会及其派出机构作出监管谈话决定的。应当将监管谈话的对象，原因,时间 地点等以书面形式通知律师或者律师事务所负责人，律师或者律师事务所负责人应当按照通知要求,接受监管谈话,中国证监会及其派出机构对律师或者律师事务所负责人监管谈话。可以会同或者委托司法行政机关进行.进行监管谈话，应当有2名以上工作人员在场。并对监管谈话的内容作出书面记录 第三十五条、中国证监会及其派出机构或者司法行政机关对律师,律师事务所采取责令改正.监管谈话,出具警示函等措施的，律师,律师事务所应当按照要求改正所存在的问题、提高证券法律业务水平，第三十六条 律师，律师事务所负责人未按照规定接受监管谈话，或者未按照要求改正所存在问题的.中国证监会及其派出机构或者司法行政机关可以责令其限期整改.