第五章,监督管理第二十九条,律师从事证券法律业务期间、律师或者其所在律师事务所因涉嫌违法被有关机关立案调查的。该律师,律师事务所应当及时如实告知委托人，并明确提示可能的法律后果。第三十条 律师事务所应当按照中国证监会的要求，定期报送从事证券法律业务的基本情况，第三十一条、中国证监会及其派出机构、司法行政机关及律师协会建立律师从事证券法律业务的资料库。诚信档案和信息公示平台，记载律师,律师事务所从事证券法律业务的执业情况和所受处理处罚等情况、并按照规定予以公开,第三十二条 中国证监会及其派出机构.证券交易场所在审核律师出具的法律意见时、对其真实性、准确性,完整性有疑义的.可以要求律师作出解释，补充。或者调阅其工作底稿.律师和律师事务所应当配合 第三十三条，律师、律师事务所从事证券法律业务有下列情形之一的。中国证监会及其派出机构可以采取责令改正.监管谈话.出具警示函等措施.一.未按照本办法第三条.第三十条的规定进行备案 报送执业情况。或者报送的备案、执业情况材料中存在虚假记载。误导性陈述或者重大遗漏 二,未按照本办法第十条，第十一条.第十二条的规定建立。执行风险控制制度。三、未按照本办法第十三条的规定勤勉尽责.对所依据的文件资料内容的真实性。准确性、完整性进行核查和验证，四,未按照本办法第十四条的规定编制核查和验证计划 五.未按照本办法第十八条的规定要求委托人予以纠正.补充。或者履行报告义务,六，未按照本办法第十九条，第二十条的规定制作 保存工作底稿，七.未按照本办法第二十一条的规定完成核查和验证工作、八。未按照本办法第二十四条的规定在法律意见中作出说明。九 未按照本办法第二十五条的规定讨论复核法律意见。十。未按照本办法第二十九条的规定履行告知义务.十一 法律意见的依据不适当或者不充分,法律分析有明显失误，十二。法律意见的结论不明确或者与核查和验证的结果不对应、十三、法律意见书等文件不符合规定内容或者格式.十四，法律意见书等文件存在严重文字错误等文书质量问题，十五。违反中国证监会业务规则的其他情形,第三十四条，中国证监会及其派出机构作出监管谈话决定的 应当将监管谈话的对象.原因、时间。地点等以书面形式通知律师或者律师事务所负责人,律师或者律师事务所负责人应当按照通知要求.接受监管谈话,中国证监会及其派出机构对律师或者律师事务所负责人监管谈话,可以会同或者委托司法行政机关进行，进行监管谈话，应当有2名以上工作人员在场，并对监管谈话的内容作出书面记录、第三十五条 中国证监会及其派出机构或者司法行政机关对律师、律师事务所采取责令改正，监管谈话，出具警示函等措施的,律师，律师事务所应当按照要求改正所存在的问题，提高证券法律业务水平,第三十六条.律师 律师事务所负责人未按照规定接受监管谈话，或者未按照要求改正所存在问题的.中国证监会及其派出机构或者司法行政机关可以责令其限期整改