第五章、监督管理第二十九条，律师从事证券法律业务期间、律师或者其所在律师事务所因涉嫌违法被有关机关立案调查的。该律师，律师事务所应当及时如实告知委托人 并明确提示可能的法律后果.第三十条.律师事务所应当按照中国证监会的要求,定期报送从事证券法律业务的基本情况、第三十一条 中国证监会及其派出机构。司法行政机关及律师协会建立律师从事证券法律业务的资料库、诚信档案和信息公示平台,记载律师，律师事务所从事证券法律业务的执业情况和所受处理处罚等情况。并按照规定予以公开、第三十二条、中国证监会及其派出机构，证券交易场所在审核律师出具的法律意见时、对其真实性 准确性。完整性有疑义的，可以要求律师作出解释 补充、或者调阅其工作底稿.律师和律师事务所应当配合.第三十三条 律师.律师事务所从事证券法律业务有下列情形之一的、中国证监会及其派出机构可以采取责令改正 监管谈话。出具警示函等措施、一、未按照本办法第三条，第三十条的规定进行备案。报送执业情况。或者报送的备案、执业情况材料中存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏.二、未按照本办法第十条.第十一条,第十二条的规定建立 执行风险控制制度，三、未按照本办法第十三条的规定勤勉尽责。对所依据的文件资料内容的真实性，准确性、完整性进行核查和验证。四、未按照本办法第十四条的规定编制核查和验证计划。五，未按照本办法第十八条的规定要求委托人予以纠正.补充，或者履行报告义务.六,未按照本办法第十九条 第二十条的规定制作.保存工作底稿、七。未按照本办法第二十一条的规定完成核查和验证工作、八,未按照本办法第二十四条的规定在法律意见中作出说明，九 未按照本办法第二十五条的规定讨论复核法律意见、十，未按照本办法第二十九条的规定履行告知义务 十一、法律意见的依据不适当或者不充分,法律分析有明显失误 十二,法律意见的结论不明确或者与核查和验证的结果不对应。十三 法律意见书等文件不符合规定内容或者格式 十四，法律意见书等文件存在严重文字错误等文书质量问题。十五.违反中国证监会业务规则的其他情形，第三十四条 中国证监会及其派出机构作出监管谈话决定的。应当将监管谈话的对象。原因。时间。地点等以书面形式通知律师或者律师事务所负责人 律师或者律师事务所负责人应当按照通知要求、接受监管谈话 中国证监会及其派出机构对律师或者律师事务所负责人监管谈话。可以会同或者委托司法行政机关进行，进行监管谈话、应当有2名以上工作人员在场。并对监管谈话的内容作出书面记录，第三十五条,中国证监会及其派出机构或者司法行政机关对律师、律师事务所采取责令改正。监管谈话 出具警示函等措施的，律师.律师事务所应当按照要求改正所存在的问题,提高证券法律业务水平、第三十六条。律师，律师事务所负责人未按照规定接受监管谈话、或者未按照要求改正所存在问题的.中国证监会及其派出机构或者司法行政机关可以责令其限期整改。