第五章。监督管理第二十九条，律师从事证券法律业务期间.律师或者其所在律师事务所因涉嫌违法被有关机关立案调查的 该律师 律师事务所应当及时如实告知委托人 并明确提示可能的法律后果、第三十条。律师事务所应当按照中国证监会的要求、定期报送从事证券法律业务的基本情况。第三十一条，中国证监会及其派出机构.司法行政机关及律师协会建立律师从事证券法律业务的资料库，诚信档案和信息公示平台，记载律师,律师事务所从事证券法律业务的执业情况和所受处理处罚等情况、并按照规定予以公开,第三十二条。中国证监会及其派出机构。证券交易场所在审核律师出具的法律意见时，对其真实性 准确性,完整性有疑义的 可以要求律师作出解释。补充.或者调阅其工作底稿，律师和律师事务所应当配合,第三十三条 律师，律师事务所从事证券法律业务有下列情形之一的、中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话.出具警示函等措施 一。未按照本办法第三条.第三十条的规定进行备案，报送执业情况。或者报送的备案、执业情况材料中存在虚假记载。误导性陈述或者重大遗漏,二。未按照本办法第十条，第十一条 第十二条的规定建立 执行风险控制制度,三.未按照本办法第十三条的规定勤勉尽责.对所依据的文件资料内容的真实性.准确性,完整性进行核查和验证 四,未按照本办法第十四条的规定编制核查和验证计划。五，未按照本办法第十八条的规定要求委托人予以纠正，补充.或者履行报告义务,六.未按照本办法第十九条，第二十条的规定制作，保存工作底稿.七、未按照本办法第二十一条的规定完成核查和验证工作、八 未按照本办法第二十四条的规定在法律意见中作出说明,九.未按照本办法第二十五条的规定讨论复核法律意见、十、未按照本办法第二十九条的规定履行告知义务,十一 法律意见的依据不适当或者不充分.法律分析有明显失误.十二，法律意见的结论不明确或者与核查和验证的结果不对应,十三。法律意见书等文件不符合规定内容或者格式。十四，法律意见书等文件存在严重文字错误等文书质量问题,十五,违反中国证监会业务规则的其他情形。第三十四条 中国证监会及其派出机构作出监管谈话决定的、应当将监管谈话的对象.原因、时间，地点等以书面形式通知律师或者律师事务所负责人.律师或者律师事务所负责人应当按照通知要求，接受监管谈话。中国证监会及其派出机构对律师或者律师事务所负责人监管谈话，可以会同或者委托司法行政机关进行.进行监管谈话，应当有2名以上工作人员在场 并对监管谈话的内容作出书面记录 第三十五条。中国证监会及其派出机构或者司法行政机关对律师.律师事务所采取责令改正。监管谈话，出具警示函等措施的，律师 律师事务所应当按照要求改正所存在的问题。提高证券法律业务水平。第三十六条、律师.律师事务所负责人未按照规定接受监管谈话.或者未按照要求改正所存在问题的.中国证监会及其派出机构或者司法行政机关可以责令其限期整改。