第五章 监督管理第二十九条 律师从事证券法律业务期间、律师或者其所在律师事务所因涉嫌违法被有关机关立案调查的，该律师 律师事务所应当及时如实告知委托人 并明确提示可能的法律后果。第三十条、律师事务所应当按照中国证监会的要求。定期报送从事证券法律业务的基本情况。第三十一条,中国证监会及其派出机构，司法行政机关及律师协会建立律师从事证券法律业务的资料库.诚信档案和信息公示平台，记载律师 律师事务所从事证券法律业务的执业情况和所受处理处罚等情况、并按照规定予以公开、第三十二条,中国证监会及其派出机构、证券交易场所在审核律师出具的法律意见时，对其真实性 准确性、完整性有疑义的，可以要求律师作出解释,补充.或者调阅其工作底稿,律师和律师事务所应当配合 第三十三条，律师 律师事务所从事证券法律业务有下列情形之一的 中国证监会及其派出机构可以采取责令改正。监管谈话，出具警示函等措施、一,未按照本办法第三条 第三十条的规定进行备案 报送执业情况,或者报送的备案.执业情况材料中存在虚假记载。误导性陈述或者重大遗漏,二 未按照本办法第十条 第十一条,第十二条的规定建立。执行风险控制制度,三 未按照本办法第十三条的规定勤勉尽责。对所依据的文件资料内容的真实性,准确性,完整性进行核查和验证,四 未按照本办法第十四条的规定编制核查和验证计划，五.未按照本办法第十八条的规定要求委托人予以纠正 补充、或者履行报告义务。六.未按照本办法第十九条.第二十条的规定制作、保存工作底稿 七,未按照本办法第二十一条的规定完成核查和验证工作 八、未按照本办法第二十四条的规定在法律意见中作出说明，九 未按照本办法第二十五条的规定讨论复核法律意见、十.未按照本办法第二十九条的规定履行告知义务，十一，法律意见的依据不适当或者不充分,法律分析有明显失误.十二,法律意见的结论不明确或者与核查和验证的结果不对应 十三、法律意见书等文件不符合规定内容或者格式，十四 法律意见书等文件存在严重文字错误等文书质量问题.十五。违反中国证监会业务规则的其他情形,第三十四条、中国证监会及其派出机构作出监管谈话决定的、应当将监管谈话的对象 原因。时间 地点等以书面形式通知律师或者律师事务所负责人 律师或者律师事务所负责人应当按照通知要求 接受监管谈话、中国证监会及其派出机构对律师或者律师事务所负责人监管谈话 可以会同或者委托司法行政机关进行。进行监管谈话.应当有2名以上工作人员在场，并对监管谈话的内容作出书面记录.第三十五条、中国证监会及其派出机构或者司法行政机关对律师，律师事务所采取责令改正 监管谈话,出具警示函等措施的,律师.律师事务所应当按照要求改正所存在的问题，提高证券法律业务水平，第三十六条。律师 律师事务所负责人未按照规定接受监管谈话.或者未按照要求改正所存在问题的,中国证监会及其派出机构或者司法行政机关可以责令其限期整改.