第六章。监督管理第二十五条 证券交易所,中国证券业协会。中国证券投资基金业协会根据自律管理需要。可以对程序化交易相关机构和个人开展约谈提醒或现场检查,程序化交易相关机构和个人违反有关规定要求的 证券交易所。中国证券业协会,中国证券投资基金业协会应当按照规定采取管理措施 第二十六条.中国证监会及其派出机构可依法对程序化交易相关机构和个人进行检查或调查,并可委托有关机构协助开展评估。监测等工作,相关机构和个人应当予以配合、第二十七条.证券公司及其负责合规风控等职责的相关人员未履行程序化交易相关合规风控和客户管理等职责.违反本规定第七条、第八条.第九条。第十二条、第十三条.第十四条、第十五条,第十六条,第十七条,第十八条第二款、第十九条 第二十条 第二十二条等要求的,中国证监会及其派出机构可以按照.证券法.证券公司监督管理条例 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法,等规定依法采取监管措施、第二十八条.公募基金管理人 私募基金管理人。合格境外投资者等程序化交易相关机构和个人违反本规定第七条。第八条。第九条 第十四条,第十五条。第十六条。第十九条,第二十条 第二十二条等要求的,中国证监会及其派出机构可以按照.证券法,证券投资基金法,私募投资基金监督管理条例。合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法、等有关规定依法采取监管措施.第二十九条,程序化交易相关机构和个人影响证券交易所系统安全或者正常交易秩序的 中国证监会及其派出机构根据.证券法。第一百九十条的规定进行处罚,构成内幕交易。利用未公开信息交易 操纵证券市场等违法行为的。根据,证券法。第一百九十一条 第一百九十二条等规定进行处罚。违反法律 法规或本规定,情节严重的,根据。证券法。第二百二十一条的规定对有关责任人员采取证券市场禁入的措施.
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