第十三章 法律责任 第一百八十条 违反本法第九条的规定,擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行。退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款。对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司、由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 并处以五十万元以上五百万元以下的罚款，第一百八十一条。发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容。尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款,已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员、处以一百万元以上一千万元以下的罚款。发行人的控股股东.实际控制人组织.指使从事前款违法行为的 没收违法所得。并处以违法所得百分之十以上一倍以下的罚款。没有违法所得或者违法所得不足二千万元的 处以二百万元以上二千万元以下的罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处以一百万元以上一千万元以下的罚款。第一百八十二条，保荐人出具有虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏的保荐书 或者不履行其他法定职责的。责令改正，给予警告,没收业务收入。并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款，没有业务收入或者业务收入不足一百万元的 处以一百万元以上一千万元以下的罚款，情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款、第一百八十三条 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的、责令停止承销或者销售.没收违法所得 并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足一百万元的.处以一百万元以上一千万元以下的罚款，情节严重的 并处暂停或者撤销相关业务许可 给投资者造成损失的。应当与发行人承担连带赔偿责任 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、并处以五十万元以上五百万元以下的罚款，第一百八十四条,证券公司承销证券违反本法第二十九条规定的.责令改正 给予警告.没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款、情节严重的 暂停或者撤销相关业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款,情节严重的。并处以五十万元以上五百万元以下的罚款 第一百八十五条,发行人违反本法第十四条,第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的.责令改正，处以五十万元以上五百万元以下的罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款.发行人的控股股东。实际控制人从事或者组织 指使从事前款违法行为的,给予警告.并处以五十万元以上五百万元以下的罚款.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以十万元以上一百万元以下的罚款，第一百八十六条.违反本法第三十六条的规定 在限制转让期内转让证券，或者转让股票不符合法律。行政法规和国务院证券监督管理机构规定的、责令改正。给予警告、没收违法所得、并处以买卖证券等值以下的罚款。第一百八十七条 法律,行政法规规定禁止参与股票交易的人员 违反本法第四十条的规定 直接或者以化名、借他人名义持有，买卖股票或者其他具有股权性质的证券的。责令依法处理非法持有的股票,其他具有股权性质的证券、没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款 属于国家工作人员的。还应当依法给予处分，第一百八十八条、证券服务机构及其从业人员，违反本法第四十二条的规定买卖证券的 责令依法处理非法持有的证券 没收违法所得。并处以买卖证券等值以下的罚款，第一百八十九条，上市公司,股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的董事,监事。高级管理人员，持有该公司百分之五以上股份的股东 违反本法第四十四条的规定,买卖该公司股票或者其他具有股权性质的证券的,给予警告 并处以十万元以上一百万元以下的罚款.第一百九十条，违反本法第四十五条的规定 采取程序化交易影响证券交易所系统安全或者正常交易秩序的,责令改正，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、并处以十万元以上一百万元以下的罚款，第一百九十一条,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券 没收违法所得、并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的 处以五十万元以上五百万元以下的罚款、单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的。从重处罚,违反本法第五十四条的规定 利用未公开信息进行交易的。依照前款的规定处罚、第一百九十二条 违反本法第五十五条的规定。操纵证券市场的。责令依法处理其非法持有的证券。没收违法所得、并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款、没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款,单位操纵证券市场的、还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款，第一百九十三条.违反本法第五十六条第一款，第三款的规定，编造、传播虚假信息或者误导性信息 扰乱证券市场的.没收违法所得 并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款,没有违法所得或者违法所得不足二十万元的 处以二十万元以上二百万元以下的罚款.违反本法第五十六条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的、责令改正 处以二十万元以上二百万元以下的罚款,属于国家工作人员的。还应当依法给予处分,传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员违反本法第五十六条第三款的规定，从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖的、没收违法所得 并处以买卖证券等值以下的罚款 第一百九十四条 证券公司及其从业人员违反本法第五十七条的规定。有损害客户利益的行为的.给予警告,没收违法所得 并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款,没有违法所得或者违法所得不足十万元的.处以十万元以上一百万元以下的罚款 情节严重的.暂停或者撤销相关业务许可.第一百九十五条，违反本法第五十八条的规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正,给予警告，可以处五十万元以下的罚款，第一百九十六条、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告。发出收购要约义务的，责令改正.给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。收购人及其控股股东，实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任,第一百九十七条，信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的.责令改正,给予警告。并处以五十万元以上五百万元以下的罚款、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款，发行人的控股股东，实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的 处以五十万元以上五百万元以下的罚款、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员 处以二十万元以上二百万元以下的罚款,信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正,给予警告。并处以一百万元以上一千万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、并处以五十万元以上五百万元以下的罚款、发行人的控股股东 实际控制人组织，指使从事上述违法行为,或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的。处以一百万元以上一千万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员 处以五十万元以上五百万元以下的罚款,第一百九十八条 证券公司违反本法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正.给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以二十万元以下的罚款，第一百九十九条,违反本法第九十条的规定征集股东权利的.责令改正,给予警告，可以处五十万元以下的罚款 第二百条.非法开设证券交易场所的 由县级以上人民政府予以取缔.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足一百万元的、处以一百万元以上一千万元以下的罚款.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款，证券交易所违反本法第一百零五条的规定 允许非会员直接参与股票的集中交易的,责令改正,可以并处五十万元以下的罚款,第二百零一条.证券公司违反本法第一百零七条第一款的规定，未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的.责令改正。给予警告 并处以五万元以上五十万元以下的罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以下的罚款，证券公司违反本法第一百零七条第二款的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告、并处以十万元以上一百万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 并处以二十万元以下的罚款，第二百零二条.违反本法第一百一十八条，第一百二十条第一款 第四款的规定 擅自设立证券公司 非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正,没收违法所得、并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以二十万元以上二百万元以下的罚款 对擅自设立的证券公司、由国务院证券监督管理机构予以取缔、证券公司违反本法第一百二十条第五款规定提供证券融资融券服务的,没收违法所得。并处以融资融券等值以下的罚款，情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款 第二百零三条、提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券公司设立许可.业务许可或者重大事项变更核准的,撤销相关许可,并处以一百万元以上一千万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。并处以二十万元以上二百万元以下的罚款.第二百零四条,证券公司违反本法第一百二十二条的规定.未经核准变更证券业务范围 变更主要股东或者公司的实际控制人、合并,分立.停业 解散,破产的,责令改正。给予警告.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款、没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款,情节严重的,并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以二十万元以上二百万元以下的罚款、第二百零五条、证券公司违反本法第一百二十三条第二款的规定，为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的。责令改正，给予警告 并处以五十万元以上五百万元以下的罚款、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款.股东有过错的、在按照要求改正前。国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利 拒不改正的 可以责令其转让所持证券公司股权 第二百零六条 证券公司违反本法第一百二十八条的规定,未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分开办理相关业务.混合操作的 责令改正 给予警告、没收违法所得。并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款、没有违法所得或者违法所得不足五十万元的 处以五十万元以上五百万元以下的罚款,情节严重的。并处撤销相关业务许可 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、并处以二十万元以上二百万元以下的罚款，第二百零七条 证券公司违反本法第一百二十九条的规定从事证券自营业务的、责令改正，给予警告 没收违法所得.并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款、没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款,情节严重的、并处撤销相关业务许可或者责令关闭,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 并处以二十万元以上二百万元以下的罚款,第二百零八条、违反本法第一百三十一条的规定 将客户的资金和证券归入自有财产。或者挪用客户的资金和证券的、责令改正。给予警告。没收违法所得、并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的.处以一百万元以上一千万元以下的罚款.情节严重的.并处撤销相关业务许可或者责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款、第二百零九条，证券公司违反本法第一百三十四条第一款的规定接受客户的全权委托买卖证券的 或者违反本法第一百三十五条的规定对客户的收益或者赔偿客户的损失作出承诺的，责令改正。给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款 没有违法所得或者违法所得不足五十万元的 处以五十万元以上五百万元以下的罚款、情节严重的 并处撤销相关业务许可 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 并处以二十万元以上二百万元以下的罚款，证券公司违反本法第一百三十四条第二款的规定,允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正 可以并处五十万元以下的罚款、第二百一十条，证券公司的从业人员违反本法第一百三十六条的规定 私下接受客户委托买卖证券的 责令改正 给予警告。没收违法所得.并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款。没有违法所得的、处以五十万元以下的罚款 第二百一十一条。证券公司及其主要股东,实际控制人违反本法第一百三十八条的规定、未报送。提供信息和资料,或者报送,提供的信息和资料有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的、责令改正。给予警告.并处以一百万元以下的罚款、情节严重的.并处撤销相关业务许可,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员 给予警告,并处以五十万元以下的罚款、第二百一十二条。违反本法第一百四十五条的规定。擅自设立证券登记结算机构的 由国务院证券监督管理机构予以取缔。没收违法所得 并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的。处以五十万元以上五百万元以下的罚款.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。第二百一十三条，证券投资咨询机构违反本法第一百六十条第二款的规定擅自从事证券服务业务.或者从事证券服务业务有本法第一百六十一条规定行为的、责令改正。没收违法所得。并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款。没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员 给予警告 并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。会计师事务所.律师事务所以及从事资产评估 资信评级、财务顾问.信息技术系统服务的机构违反本法第一百六十条第二款的规定.从事证券服务业务未报备案的、责令改正 可以处二十万元以下的罚款。证券服务机构违反本法第一百六十三条的规定。未勤勉尽责，所制作,出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的。责令改正 没收业务收入，并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款，没有业务收入或者业务收入不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款,情节严重的.并处暂停或者禁止从事证券服务业务 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。第二百一十四条 发行人、证券登记结算机构 证券公司,证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的,责令改正。给予警告.并处以十万元以上一百万元以下的罚款,泄露 隐匿 伪造。篡改或者毁损有关文件和资料的.给予警告、并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。情节严重的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款、并处暂停。撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。第二百一十五条、国务院证券监督管理机构依法将有关市场主体遵守本法的情况纳入证券市场诚信档案、第二百一十六条，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门有下列情形之一的、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员.依法给予处分。一 对不符合本法规定的发行证券、设立证券公司等申请予以核准 注册,批准的。二 违反本法规定采取现场检查 调查取证。查询 冻结或者查封等措施的,三.违反本法规定对有关机构和人员采取监督管理措施的.四、违反本法规定对有关机构和人员实施行政处罚的.五、其他不依法履行职责的行为,第二百一十七条，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门的工作人员,不履行本法规定的职责.滥用职权.玩忽职守。利用职务便利牟取不正当利益,或者泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密的。依法追究法律责任、第二百一十八条、拒绝 阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查.调查职权 由证券监督管理机构责令改正，处以十万元以上一百万元以下的罚款,并由公安机关依法给予治安管理处罚。第二百一十九条,违反本法规定，构成犯罪的、依法追究刑事责任。第二百二十条、违反本法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金.违法所得。违法行为人的财产不足以支付的.优先用于承担民事赔偿责任，第二百二十一条，违反法律,行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的、国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施 前款所称证券市场禁入、是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务.证券服务业务.不得担任证券发行人的董事。监事。高级管理人员,或者一定期限内不得在证券交易所 国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券的制度,第二百二十二条、依照本法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库。第二百二十三条。当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚决定不服的，可以依法申请行政复议，或者依法直接向人民法院提起诉讼