第四章,诚信约束，激励与引导。第二十三条,中国证监会建立发行人。上市公司,全国中小,企业股份转让系统挂牌公司 证券公司。期货公司,基金管理人.证券期货服务机构，证券期货基金从业人员等主要市场主体的诚，信积分制度.实行诚信分类监督管理、诚信积分和诚信分类监督管理具体办法另行制定。第二十四条.向中国证监会及其派出机构申请行政许可.申请。人以及申请事项涉及的有关当事人应当书面承诺其所提交的申请、材料真实,准确。完整。并诚信合法地参与证券期货市场活动 第二十五条。中国证监会及其派出机构审查行政许可申请、应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案。对其诚信状况进行审查 证券期货市场行业组织在履行登记，备案.注册.会员批准,等工作职责时,应当按照前款规定办理 第二十六条。中国证监会及其派出机构审查行政许可申请 发现申请人以及有关当事人有本办法第八条第,四.项中的未履 行或者未如期履行承诺信息、或者第。五,项至第，十七,项规,定的违法失信信息的 可以要求申请人或者受申请人委托为行政,许可申请提供证券期货服务的有关机构提供书面反馈意见。书面反馈意见应就如下事项进行说明、一 诚信信息所涉及相关事实的基本情况。二 有关部门所作决定。处理的执行及其他后续情况 并，提供证明材料 三。有关证券期货服务机构关于诚信信息对行政许可事项，是否构成影响的分析 申请人或者有关证券期货服务机构应在规定期限内提交书面，反馈意见 第二十七条,申请人或者有关证券期货服务机构的书面反馈.意见不明确.有关分析.说明不充分的，中国证监会及其派出机，构可以直接或者委托有关机构对有关事项进行核查.第二十八条，根据本办法第二十六条、第二十七条提供书面。反馈意见或者进行核查的时间,不计入行政许可法定期限、第二十九条.行政许可申请人以及申请事项所涉及的有关当.事人有本办法第八条第,四、项中的未履行或者未如期履行承诺。信息、或者第，五、项至第 十七。项规定的违法失信信息之一，属于法定不予许可条件范围的，中国证监会及其派出机构应当依、法作出不予许可的决定 申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信信息虽不属,于法定不予许可条件范围，但有关法律。行政法规和规章对行政、许可法定条件提出诚实信用要求.作出原则性规定或者设定授权、性条款的.中国证监会及其派出机构可以综合考虑诚信状况等相、关因素,审慎审查申请人提出的行政许可申请事项.第三十条、业务创新试点申请人有本办法第八条第，四、项，中的未履行或者未如期履行承诺信息，或者第 五 项至第、十。七,项规定的违法失信信息之一的.中国证监会及其派出机构，证券期货市场行业组织可以暂缓或者不予安排，但申请人能证明。该违法失信信息与业务创新明显无关的除外 第三十一条.中国证监会及其派出机构审查行政许可，对符合.以下条件的,在受理后 即时进行审查,一。近三年没有违反证券期货法律 行政法规和中国证监，会规定的失信记录，二,近三年没有因违法开展经营活动被银行,保险,税收.环保。海关等相关主管部门予以行政处罚。三、没有因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑，罚.中国证监会及其派出机构审查行政许可 可以在同等条件下、对诚信积分较高的申请人优先审查,第三十二条 中国证监会及其派出机构，证券期货市场行业组 织在业务创新试点安排中。可以在法律、行政法规规定的范围内,对于同等条件下诚信状况较好的申请人予以优先安排.第三十三条，中国证监会及其派出机构在对公民.法人或者其 他组织进行行政处罚,实施市场禁入和采取监督管理措施中、应,当查阅当事人的诚信档案，在综合考虑当事人违法行为的性质,情节、损害投资者合法权益程度和当事人诚信状况等因素的基础。上，依法作出处理，第三十四条.中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日。常监管工作中,应当查阅被监管机构的诚信档案。根据被监管机、构的诚信状况 有针对性地进行现场检查和非现场检查。或者适 当调整 安排现场检查的对象、频率和内容,第三十五条、证券登记结算机构。证券公司。期货公司等机构.在为投资者，客户开立证券。期货相关账户时,应当查询投资者、客户的诚信档案，按照规定办理相关账户开立事宜。第三十六条。证券公司在办理客户证券质押式回购,约定式购、回以及融资融券业务申请时。可以查阅客户的诚信档案,根据申。请人的诚信状况.决定是否予以办理 或者确定和调整授信额度。证券金融公司在开展转融通业务时,可以查阅证券公司的诚。信档案,根据证券公司的诚信状况，决定是否对其进行转融通,或者确定和调整授信额度、第三十七条 发行人,上市公司。全国中小企业股份转让系，统挂牌公司.证券公司,期货公司、基金管理人.证券期货服务.机构拟聘任董事。监事 高级管理人员以及从业人员的.应当查，询拟聘任人员的诚信档案 并将其诚信状况作为决定是否聘任的、依据、第三十八条.证券公司,证券服务机构受托为发行人。上市，公司。全国中小企业股份转让系统挂牌公司等提供证券服务的。应当查询委托人的诚信档案,并将其诚信状况作为决定是否接受、委托.确定收费标准的依据、第三十九条,公民、法人或者其他组织公开发布证券期货市.场评论信息、所述事实内容与实际情况不相符合的.或者存在其、他显著误导公众情形的,中国证监会及其派出机构可以对其出具、诚信关注函，记入诚信档案。并可将有关情况向其所在工作单位 所属主管部门或者行业自律组织通报。证券期货投资咨询机构及其人员公开发布证券期货市场评论、信息违反规定的,依照有关规定处理.处罚，公民。法人或者其他组织利用公开发布证券期货市场评论信 息进行操纵市场等违法行为的,依法予以处罚、构成犯罪的,由,司法机关依法追究刑事责任，第四十条，证券期货市场行业组织应当教育和鼓励其成员以、及从业人员遵守法律,诚实信用。对遵守法律、诚实信用的成员.以及从业人员、可以给予表彰 奖励，中国证监会鼓励证券期货市场行业组织等建立证券期货市场、诚信评估制度 组织开展对有关行业和市场主体的诚信状况评估,并将评估结果予以公示 中国证券业协会 中国期货业协会、中国上市公司协会.中,国证券投资基金业协会建立年度诚信会员制度.具体办法由相关.协会制定，报中国证监会备案.第四十一条、上市公司。全国中小企业股份转让系统挂牌公。司,证券公司、期货公司、基金管理人和证券期货服务机构等应 当不断完善内部诚信监督,约束制度机制.提高诚信水平、中国证监会及其派出机构对前款规定机构的内部诚信监督.约束制度机制建设情况进行检查 指导，并可以将检查情况在行。业和辖区内进行通报,第四十二条.对有本办法第八条第，四。项中的未履行或者。未如期履行承诺信息、或者第。五，项至第.十七 项规定的违,法失信信息的公民、中国证监会及其派出机构，证券期货市场行，业组织可以不聘任其担任下列职务，一,中国证监会股票发行审核委员会委员。二，中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员.三、中国证监会及其派出机构.证券期货市场行业组织成.立的负有审核、监督,核查,咨询职责的其他组织的成员、第四十三条、中国证监会与国务院其他部门、地方人民政府、国家司法机关和有关组织建立对证券期货市场参与主体的失信联 合惩戒和守信联合激励制度机制。提供证券期货市场主体的相关,诚信信息.依法实施联合惩戒、激励、