第四章。诚信约束、激励与引导、第二十三条，中国证监会建立发行人 上市公司,全国中小，企业股份转让系统挂牌公司、证券公司、期货公司 基金管理人。证券期货服务机构。证券期货基金从业人员等主要市场主体的诚，信积分制度 实行诚信分类监督管理,诚信积分和诚信分类监督管理具体办法另行制定，第二十四条，向中国证监会及其派出机构申请行政许可，申请,人以及申请事项涉及的有关当事人应当书面承诺其所提交的申请，材料真实 准确，完整 并诚信合法地参与证券期货市场活动。第二十五条，中国证监会及其派出机构审查行政许可申请.应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案。对其诚信状况进行审查.证券期货市场行业组织在履行登记、备案.注册 会员批准.等工作职责时 应当按照前款规定办理,第二十六条,中国证监会及其派出机构审查行政许可申请、发现申请人以及有关当事人有本办法第八条第.四.项中的未履。行或者未如期履行承诺信息，或者第。五.项至第，十七，项规。定的违法失信信息的。可以要求申请人或者受申请人委托为行政、许可申请提供证券期货服务的有关机构提供书面反馈意见 书面反馈意见应就如下事项进行说明 一 诚信信息所涉及相关事实的基本情况。二,有关部门所作决定,处理的执行及其他后续情况 并 提供证明材料、三、有关证券期货服务机构关于诚信信息对行政许可事项，是否构成影响的分析 申请人或者有关证券期货服务机构应在规定期限内提交书面，反馈意见 第二十七条 申请人或者有关证券期货服务机构的书面反馈,意见不明确,有关分析,说明不充分的、中国证监会及其派出机，构可以直接或者委托有关机构对有关事项进行核查。第二十八条、根据本办法第二十六条。第二十七条提供书面 反馈意见或者进行核查的时间 不计入行政许可法定期限。第二十九条.行政许可申请人以及申请事项所涉及的有关当,事人有本办法第八条第，四,项中的未履行或者未如期履行承诺.信息 或者第。五、项至第。十七、项规定的违法失信信息之一、属于法定不予许可条件范围的。中国证监会及其派出机构应当依 法作出不予许可的决定.申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信信息虽不属 于法定不予许可条件范围。但有关法律，行政法规和规章对行政,许可法定条件提出诚实信用要求,作出原则性规定或者设定授权、性条款的 中国证监会及其派出机构可以综合考虑诚信状况等相.关因素，审慎审查申请人提出的行政许可申请事项.第三十条。业务创新试点申请人有本办法第八条第，四.项、中的未履行或者未如期履行承诺信息，或者第,五.项至第,十，七、项规定的违法失信信息之一的，中国证监会及其派出机构 证券期货市场行业组织可以暂缓或者不予安排.但申请人能证明.该违法失信信息与业务创新明显无关的除外,第三十一条，中国证监会及其派出机构审查行政许可.对符合.以下条件的.在受理后。即时进行审查。一、近三年没有违反证券期货法律,行政法规和中国证监,会规定的失信记录.二,近三年没有因违法开展经营活动被银行，保险。税收、环保。海关等相关主管部门予以行政处罚，三 没有因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑、罚 中国证监会及其派出机构审查行政许可 可以在同等条件下。对诚信积分较高的申请人优先审查，第三十二条.中国证监会及其派出机构，证券期货市场行业组,织在业务创新试点安排中。可以在法律、行政法规规定的范围内 对于同等条件下诚信状况较好的申请人予以优先安排,第三十三条,中国证监会及其派出机构在对公民,法人或者其.他组织进行行政处罚、实施市场禁入和采取监督管理措施中 应、当查阅当事人的诚信档案,在综合考虑当事人违法行为的性质，情节 损害投资者合法权益程度和当事人诚信状况等因素的基础。上，依法作出处理，第三十四条。中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日，常监管工作中。应当查阅被监管机构的诚信档案，根据被监管机、构的诚信状况。有针对性地进行现场检查和非现场检查。或者适。当调整，安排现场检查的对象，频率和内容,第三十五条、证券登记结算机构、证券公司 期货公司等机构 在为投资者,客户开立证券,期货相关账户时，应当查询投资者,客户的诚信档案，按照规定办理相关账户开立事宜 第三十六条,证券公司在办理客户证券质押式回购,约定式购，回以及融资融券业务申请时，可以查阅客户的诚信档案.根据申。请人的诚信状况,决定是否予以办理,或者确定和调整授信额度 证券金融公司在开展转融通业务时,可以查阅证券公司的诚，信档案，根据证券公司的诚信状况，决定是否对其进行转融通,或者确定和调整授信额度,第三十七条。发行人,上市公司，全国中小企业股份转让系 统挂牌公司.证券公司、期货公司.基金管理人.证券期货服务 机构拟聘任董事 监事,高级管理人员以及从业人员的,应当查、询拟聘任人员的诚信档案 并将其诚信状况作为决定是否聘任的。依据.第三十八条。证券公司 证券服务机构受托为发行人.上市,公司，全国中小企业股份转让系统挂牌公司等提供证券服务的、应当查询委托人的诚信档案 并将其诚信状况作为决定是否接受,委托,确定收费标准的依据。第三十九条,公民，法人或者其他组织公开发布证券期货市，场评论信息.所述事实内容与实际情况不相符合的。或者存在其。他显著误导公众情形的 中国证监会及其派出机构可以对其出具 诚信关注函 记入诚信档案,并可将有关情况向其所在工作单位 所属主管部门或者行业自律组织通报,证券期货投资咨询机构及其人员公开发布证券期货市场评论 信息违反规定的。依照有关规定处理，处罚，公民.法人或者其他组织利用公开发布证券期货市场评论信.息进行操纵市场等违法行为的.依法予以处罚。构成犯罪的，由,司法机关依法追究刑事责任、第四十条，证券期货市场行业组织应当教育和鼓励其成员以。及从业人员遵守法律.诚实信用、对遵守法律 诚实信用的成员、以及从业人员，可以给予表彰,奖励，中国证监会鼓励证券期货市场行业组织等建立证券期货市场、诚信评估制度，组织开展对有关行业和市场主体的诚信状况评估.并将评估结果予以公示。中国证券业协会,中国期货业协会。中国上市公司协会、中、国证券投资基金业协会建立年度诚信会员制度。具体办法由相关、协会制定,报中国证监会备案,第四十一条.上市公司,全国中小企业股份转让系统挂牌公,司，证券公司、期货公司 基金管理人和证券期货服务机构等应。当不断完善内部诚信监督，约束制度机制，提高诚信水平、中国证监会及其派出机构对前款规定机构的内部诚信监督、约束制度机制建设情况进行检查,指导、并可以将检查情况在行,业和辖区内进行通报，第四十二条.对有本办法第八条第.四 项中的未履行或者。未如期履行承诺信息，或者第,五.项至第。十七.项规定的违.法失信信息的公民。中国证监会及其派出机构。证券期货市场行。业组织可以不聘任其担任下列职务、一、中国证监会股票发行审核委员会委员,二.中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员 三.中国证监会及其派出机构 证券期货市场行业组织成。立的负有审核.监督。核查。咨询职责的其他组织的成员、第四十三条。中国证监会与国务院其他部门.地方人民政府 国家司法机关和有关组织建立对证券期货市场参与主体的失信联,合惩戒和守信联合激励制度机制.提供证券期货市场主体的相关.诚信信息，依法实施联合惩戒,激励