第四章 诚信约束.激励与引导，第二十三条.中国证监会建立发行人 上市公司,全国中小、企业股份转让系统挂牌公司,证券公司，期货公司 基金管理人.证券期货服务机构。证券期货基金从业人员等主要市场主体的诚，信积分制度、实行诚信分类监督管理。诚信积分和诚信分类监督管理具体办法另行制定,第二十四条，向中国证监会及其派出机构申请行政许可，申请 人以及申请事项涉及的有关当事人应当书面承诺其所提交的申请。材料真实、准确。完整 并诚信合法地参与证券期货市场活动，第二十五条，中国证监会及其派出机构审查行政许可申请。应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案。对其诚信状况进行审查、证券期货市场行业组织在履行登记，备案。注册，会员批准，等工作职责时,应当按照前款规定办理、第二十六条，中国证监会及其派出机构审查行政许可申请 发现申请人以及有关当事人有本办法第八条第、四。项中的未履.行或者未如期履行承诺信息。或者第、五,项至第 十七、项规,定的违法失信信息的。可以要求申请人或者受申请人委托为行政.许可申请提供证券期货服务的有关机构提供书面反馈意见。书面反馈意见应就如下事项进行说明.一 诚信信息所涉及相关事实的基本情况 二。有关部门所作决定.处理的执行及其他后续情况,并、提供证明材料、三、有关证券期货服务机构关于诚信信息对行政许可事项,是否构成影响的分析,申请人或者有关证券期货服务机构应在规定期限内提交书面.反馈意见、第二十七条,申请人或者有关证券期货服务机构的书面反馈、意见不明确。有关分析.说明不充分的。中国证监会及其派出机。构可以直接或者委托有关机构对有关事项进行核查、第二十八条。根据本办法第二十六条。第二十七条提供书面，反馈意见或者进行核查的时间。不计入行政许可法定期限、第二十九条、行政许可申请人以及申请事项所涉及的有关当，事人有本办法第八条第、四，项中的未履行或者未如期履行承诺,信息。或者第。五、项至第,十七。项规定的违法失信信息之一.属于法定不予许可条件范围的。中国证监会及其派出机构应当依,法作出不予许可的决定 申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信信息虽不属 于法定不予许可条件范围 但有关法律、行政法规和规章对行政。许可法定条件提出诚实信用要求、作出原则性规定或者设定授权,性条款的,中国证监会及其派出机构可以综合考虑诚信状况等相，关因素、审慎审查申请人提出的行政许可申请事项，第三十条.业务创新试点申请人有本办法第八条第。四 项,中的未履行或者未如期履行承诺信息、或者第 五。项至第，十、七，项规定的违法失信信息之一的 中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织可以暂缓或者不予安排 但申请人能证明，该违法失信信息与业务创新明显无关的除外.第三十一条 中国证监会及其派出机构审查行政许可 对符合、以下条件的.在受理后、即时进行审查,一 近三年没有违反证券期货法律，行政法规和中国证监，会规定的失信记录。二、近三年没有因违法开展经营活动被银行.保险,税收、环保,海关等相关主管部门予以行政处罚、三。没有因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑.罚，中国证监会及其派出机构审查行政许可、可以在同等条件下、对诚信积分较高的申请人优先审查。第三十二条,中国证监会及其派出机构 证券期货市场行业组。织在业务创新试点安排中,可以在法律,行政法规规定的范围内.对于同等条件下诚信状况较好的申请人予以优先安排.第三十三条 中国证监会及其派出机构在对公民。法人或者其 他组织进行行政处罚，实施市场禁入和采取监督管理措施中.应、当查阅当事人的诚信档案。在综合考虑当事人违法行为的性质。情节 损害投资者合法权益程度和当事人诚信状况等因素的基础 上。依法作出处理、第三十四条 中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日.常监管工作中 应当查阅被监管机构的诚信档案,根据被监管机，构的诚信状况,有针对性地进行现场检查和非现场检查、或者适.当调整、安排现场检查的对象.频率和内容,第三十五条.证券登记结算机构.证券公司 期货公司等机构.在为投资者、客户开立证券 期货相关账户时。应当查询投资者、客户的诚信档案,按照规定办理相关账户开立事宜。第三十六条、证券公司在办理客户证券质押式回购，约定式购 回以及融资融券业务申请时、可以查阅客户的诚信档案。根据申.请人的诚信状况 决定是否予以办理 或者确定和调整授信额度，证券金融公司在开展转融通业务时，可以查阅证券公司的诚、信档案,根据证券公司的诚信状况 决定是否对其进行转融通 或者确定和调整授信额度.第三十七条。发行人 上市公司 全国中小企业股份转让系,统挂牌公司。证券公司 期货公司 基金管理人。证券期货服务,机构拟聘任董事，监事、高级管理人员以及从业人员的.应当查。询拟聘任人员的诚信档案，并将其诚信状况作为决定是否聘任的，依据.第三十八条。证券公司。证券服务机构受托为发行人，上市,公司。全国中小企业股份转让系统挂牌公司等提供证券服务的 应当查询委托人的诚信档案。并将其诚信状况作为决定是否接受,委托，确定收费标准的依据 第三十九条、公民。法人或者其他组织公开发布证券期货市。场评论信息，所述事实内容与实际情况不相符合的，或者存在其.他显著误导公众情形的 中国证监会及其派出机构可以对其出具 诚信关注函.记入诚信档案,并可将有关情况向其所在工作单位，所属主管部门或者行业自律组织通报、证券期货投资咨询机构及其人员公开发布证券期货市场评论、信息违反规定的，依照有关规定处理 处罚,公民、法人或者其他组织利用公开发布证券期货市场评论信，息进行操纵市场等违法行为的，依法予以处罚 构成犯罪的、由，司法机关依法追究刑事责任,第四十条、证券期货市场行业组织应当教育和鼓励其成员以，及从业人员遵守法律 诚实信用，对遵守法律、诚实信用的成员，以及从业人员。可以给予表彰.奖励、中国证监会鼓励证券期货市场行业组织等建立证券期货市场、诚信评估制度，组织开展对有关行业和市场主体的诚信状况评估。并将评估结果予以公示.中国证券业协会,中国期货业协会、中国上市公司协会 中,国证券投资基金业协会建立年度诚信会员制度.具体办法由相关。协会制定 报中国证监会备案，第四十一条。上市公司.全国中小企业股份转让系统挂牌公，司,证券公司。期货公司,基金管理人和证券期货服务机构等应。当不断完善内部诚信监督 约束制度机制、提高诚信水平，中国证监会及其派出机构对前款规定机构的内部诚信监督。约束制度机制建设情况进行检查。指导。并可以将检查情况在行.业和辖区内进行通报 第四十二条，对有本办法第八条第。四。项中的未履行或者，未如期履行承诺信息。或者第，五.项至第,十七。项规定的违,法失信信息的公民。中国证监会及其派出机构,证券期货市场行,业组织可以不聘任其担任下列职务，一。中国证监会股票发行审核委员会委员。二，中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员.三.中国证监会及其派出机构.证券期货市场行业组织成 立的负有审核.监督，核查.咨询职责的其他组织的成员，第四十三条,中国证监会与国务院其他部门.地方人民政府,国家司法机关和有关组织建立对证券期货市场参与主体的失信联。合惩戒和守信联合激励制度机制。提供证券期货市场主体的相关,诚信信息。依法实施联合惩戒.激励、