第四章、诚信约束、激励与引导 第二十三条。中国证监会建立发行人,上市公司，全国中小，企业股份转让系统挂牌公司 证券公司.期货公司,基金管理人。证券期货服务机构,证券期货基金从业人员等主要市场主体的诚、信积分制度,实行诚信分类监督管理.诚信积分和诚信分类监督管理具体办法另行制定，第二十四条.向中国证监会及其派出机构申请行政许可,申请,人以及申请事项涉及的有关当事人应当书面承诺其所提交的申请，材料真实。准确、完整、并诚信合法地参与证券期货市场活动、第二十五条 中国证监会及其派出机构审查行政许可申请。应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案、对其诚信状况进行审查。证券期货市场行业组织在履行登记。备案.注册,会员批准。等工作职责时，应当按照前款规定办理,第二十六条。中国证监会及其派出机构审查行政许可申请.发现申请人以及有关当事人有本办法第八条第.四。项中的未履，行或者未如期履行承诺信息.或者第,五.项至第。十七，项规,定的违法失信信息的，可以要求申请人或者受申请人委托为行政 许可申请提供证券期货服务的有关机构提供书面反馈意见.书面反馈意见应就如下事项进行说明。一 诚信信息所涉及相关事实的基本情况,二,有关部门所作决定,处理的执行及其他后续情况.并。提供证明材料,三,有关证券期货服务机构关于诚信信息对行政许可事项。是否构成影响的分析，申请人或者有关证券期货服务机构应在规定期限内提交书面 反馈意见、第二十七条。申请人或者有关证券期货服务机构的书面反馈.意见不明确 有关分析 说明不充分的,中国证监会及其派出机、构可以直接或者委托有关机构对有关事项进行核查、第二十八条 根据本办法第二十六条 第二十七条提供书面 反馈意见或者进行核查的时间，不计入行政许可法定期限、第二十九条，行政许可申请人以及申请事项所涉及的有关当。事人有本办法第八条第、四，项中的未履行或者未如期履行承诺。信息.或者第.五。项至第。十七 项规定的违法失信信息之一，属于法定不予许可条件范围的，中国证监会及其派出机构应当依,法作出不予许可的决定,申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信信息虽不属 于法定不予许可条件范围、但有关法律,行政法规和规章对行政.许可法定条件提出诚实信用要求，作出原则性规定或者设定授权、性条款的，中国证监会及其派出机构可以综合考虑诚信状况等相 关因素 审慎审查申请人提出的行政许可申请事项 第三十条，业务创新试点申请人有本办法第八条第.四,项.中的未履行或者未如期履行承诺信息。或者第.五。项至第,十、七，项规定的违法失信信息之一的、中国证监会及其派出机构。证券期货市场行业组织可以暂缓或者不予安排.但申请人能证明.该违法失信信息与业务创新明显无关的除外、第三十一条.中国证监会及其派出机构审查行政许可 对符合.以下条件的，在受理后。即时进行审查。一，近三年没有违反证券期货法律、行政法规和中国证监 会规定的失信记录、二 近三年没有因违法开展经营活动被银行、保险，税收，环保.海关等相关主管部门予以行政处罚。三，没有因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑，罚、中国证监会及其派出机构审查行政许可,可以在同等条件下.对诚信积分较高的申请人优先审查.第三十二条 中国证监会及其派出机构,证券期货市场行业组.织在业务创新试点安排中、可以在法律，行政法规规定的范围内、对于同等条件下诚信状况较好的申请人予以优先安排.第三十三条，中国证监会及其派出机构在对公民、法人或者其。他组织进行行政处罚.实施市场禁入和采取监督管理措施中、应 当查阅当事人的诚信档案 在综合考虑当事人违法行为的性质、情节.损害投资者合法权益程度和当事人诚信状况等因素的基础、上.依法作出处理 第三十四条 中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日,常监管工作中 应当查阅被监管机构的诚信档案，根据被监管机、构的诚信状况、有针对性地进行现场检查和非现场检查.或者适。当调整,安排现场检查的对象。频率和内容、第三十五条、证券登记结算机构.证券公司。期货公司等机构 在为投资者 客户开立证券.期货相关账户时、应当查询投资者，客户的诚信档案 按照规定办理相关账户开立事宜、第三十六条,证券公司在办理客户证券质押式回购，约定式购,回以及融资融券业务申请时.可以查阅客户的诚信档案。根据申、请人的诚信状况.决定是否予以办理.或者确定和调整授信额度，证券金融公司在开展转融通业务时 可以查阅证券公司的诚.信档案。根据证券公司的诚信状况。决定是否对其进行转融通、或者确定和调整授信额度.第三十七条,发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系 统挂牌公司、证券公司.期货公司，基金管理人。证券期货服务 机构拟聘任董事.监事,高级管理人员以及从业人员的.应当查,询拟聘任人员的诚信档案,并将其诚信状况作为决定是否聘任的,依据、第三十八条。证券公司.证券服务机构受托为发行人,上市、公司.全国中小企业股份转让系统挂牌公司等提供证券服务的、应当查询委托人的诚信档案、并将其诚信状况作为决定是否接受.委托,确定收费标准的依据 第三十九条.公民、法人或者其他组织公开发布证券期货市，场评论信息,所述事实内容与实际情况不相符合的，或者存在其。他显著误导公众情形的，中国证监会及其派出机构可以对其出具，诚信关注函 记入诚信档案 并可将有关情况向其所在工作单位,所属主管部门或者行业自律组织通报.证券期货投资咨询机构及其人员公开发布证券期货市场评论,信息违反规定的。依照有关规定处理.处罚。公民,法人或者其他组织利用公开发布证券期货市场评论信,息进行操纵市场等违法行为的。依法予以处罚,构成犯罪的.由.司法机关依法追究刑事责任，第四十条。证券期货市场行业组织应当教育和鼓励其成员以。及从业人员遵守法律.诚实信用,对遵守法律,诚实信用的成员 以及从业人员。可以给予表彰 奖励。中国证监会鼓励证券期货市场行业组织等建立证券期货市场、诚信评估制度 组织开展对有关行业和市场主体的诚信状况评估 并将评估结果予以公示、中国证券业协会 中国期货业协会、中国上市公司协会,中、国证券投资基金业协会建立年度诚信会员制度,具体办法由相关.协会制定,报中国证监会备案。第四十一条、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公，司 证券公司,期货公司，基金管理人和证券期货服务机构等应.当不断完善内部诚信监督.约束制度机制，提高诚信水平,中国证监会及其派出机构对前款规定机构的内部诚信监督，约束制度机制建设情况进行检查,指导，并可以将检查情况在行。业和辖区内进行通报、第四十二条、对有本办法第八条第,四，项中的未履行或者，未如期履行承诺信息.或者第 五、项至第、十七。项规定的违。法失信信息的公民、中国证监会及其派出机构，证券期货市场行，业组织可以不聘任其担任下列职务 一，中国证监会股票发行审核委员会委员 二 中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员，三,中国证监会及其派出机构，证券期货市场行业组织成.立的负有审核。监督。核查 咨询职责的其他组织的成员.第四十三条.中国证监会与国务院其他部门，地方人民政府、国家司法机关和有关组织建立对证券期货市场参与主体的失信联、合惩戒和守信联合激励制度机制，提供证券期货市场主体的相关 诚信信息，依法实施联合惩戒.激励