第四章、诚信约束、激励与引导，第二十三条。中国证监会建立发行人,上市公司,全国中小。企业股份转让系统挂牌公司 证券公司,期货公司。基金管理人、证券期货服务机构.证券期货基金从业人员等主要市场主体的诚.信积分制度 实行诚信分类监督管理 诚信积分和诚信分类监督管理具体办法另行制定，第二十四条、向中国证监会及其派出机构申请行政许可，申请、人以及申请事项涉及的有关当事人应当书面承诺其所提交的申请 材料真实，准确.完整 并诚信合法地参与证券期货市场活动，第二十五条.中国证监会及其派出机构审查行政许可申请,应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案,对其诚信状况进行审查 证券期货市场行业组织在履行登记,备案、注册、会员批准、等工作职责时,应当按照前款规定办理、第二十六条，中国证监会及其派出机构审查行政许可申请 发现申请人以及有关当事人有本办法第八条第，四,项中的未履、行或者未如期履行承诺信息、或者第,五 项至第。十七、项规、定的违法失信信息的 可以要求申请人或者受申请人委托为行政、许可申请提供证券期货服务的有关机构提供书面反馈意见、书面反馈意见应就如下事项进行说明。一。诚信信息所涉及相关事实的基本情况，二,有关部门所作决定，处理的执行及其他后续情况，并,提供证明材料,三、有关证券期货服务机构关于诚信信息对行政许可事项 是否构成影响的分析.申请人或者有关证券期货服务机构应在规定期限内提交书面,反馈意见 第二十七条，申请人或者有关证券期货服务机构的书面反馈、意见不明确，有关分析，说明不充分的,中国证监会及其派出机.构可以直接或者委托有关机构对有关事项进行核查 第二十八条.根据本办法第二十六条,第二十七条提供书面,反馈意见或者进行核查的时间.不计入行政许可法定期限.第二十九条,行政许可申请人以及申请事项所涉及的有关当、事人有本办法第八条第.四，项中的未履行或者未如期履行承诺。信息.或者第、五。项至第，十七、项规定的违法失信信息之一 属于法定不予许可条件范围的。中国证监会及其派出机构应当依、法作出不予许可的决定。申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信信息虽不属、于法定不予许可条件范围.但有关法律。行政法规和规章对行政,许可法定条件提出诚实信用要求，作出原则性规定或者设定授权，性条款的、中国证监会及其派出机构可以综合考虑诚信状况等相 关因素、审慎审查申请人提出的行政许可申请事项,第三十条 业务创新试点申请人有本办法第八条第。四.项，中的未履行或者未如期履行承诺信息、或者第,五,项至第。十、七，项规定的违法失信信息之一的，中国证监会及其派出机构.证券期货市场行业组织可以暂缓或者不予安排.但申请人能证明、该违法失信信息与业务创新明显无关的除外.第三十一条。中国证监会及其派出机构审查行政许可 对符合、以下条件的，在受理后.即时进行审查 一,近三年没有违反证券期货法律、行政法规和中国证监 会规定的失信记录、二。近三年没有因违法开展经营活动被银行。保险 税收.环保。海关等相关主管部门予以行政处罚 三。没有因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑,罚，中国证监会及其派出机构审查行政许可.可以在同等条件下 对诚信积分较高的申请人优先审查,第三十二条。中国证监会及其派出机构.证券期货市场行业组。织在业务创新试点安排中.可以在法律、行政法规规定的范围内.对于同等条件下诚信状况较好的申请人予以优先安排。第三十三条 中国证监会及其派出机构在对公民,法人或者其,他组织进行行政处罚.实施市场禁入和采取监督管理措施中.应,当查阅当事人的诚信档案，在综合考虑当事人违法行为的性质 情节，损害投资者合法权益程度和当事人诚信状况等因素的基础,上。依法作出处理、第三十四条.中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日、常监管工作中.应当查阅被监管机构的诚信档案，根据被监管机 构的诚信状况。有针对性地进行现场检查和非现场检查.或者适.当调整.安排现场检查的对象,频率和内容.第三十五条,证券登记结算机构,证券公司.期货公司等机构。在为投资者、客户开立证券。期货相关账户时,应当查询投资者,客户的诚信档案。按照规定办理相关账户开立事宜，第三十六条，证券公司在办理客户证券质押式回购 约定式购、回以及融资融券业务申请时。可以查阅客户的诚信档案、根据申。请人的诚信状况.决定是否予以办理、或者确定和调整授信额度 证券金融公司在开展转融通业务时、可以查阅证券公司的诚 信档案。根据证券公司的诚信状况、决定是否对其进行转融通，或者确定和调整授信额度。第三十七条.发行人,上市公司，全国中小企业股份转让系，统挂牌公司,证券公司,期货公司、基金管理人、证券期货服务.机构拟聘任董事 监事，高级管理人员以及从业人员的 应当查、询拟聘任人员的诚信档案、并将其诚信状况作为决定是否聘任的、依据。第三十八条,证券公司,证券服务机构受托为发行人。上市,公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司等提供证券服务的 应当查询委托人的诚信档案。并将其诚信状况作为决定是否接受,委托 确定收费标准的依据 第三十九条、公民.法人或者其他组织公开发布证券期货市，场评论信息.所述事实内容与实际情况不相符合的 或者存在其，他显著误导公众情形的。中国证监会及其派出机构可以对其出具,诚信关注函,记入诚信档案。并可将有关情况向其所在工作单位.所属主管部门或者行业自律组织通报、证券期货投资咨询机构及其人员公开发布证券期货市场评论,信息违反规定的，依照有关规定处理、处罚。公民,法人或者其他组织利用公开发布证券期货市场评论信。息进行操纵市场等违法行为的，依法予以处罚。构成犯罪的 由 司法机关依法追究刑事责任。第四十条，证券期货市场行业组织应当教育和鼓励其成员以 及从业人员遵守法律,诚实信用，对遵守法律。诚实信用的成员，以及从业人员.可以给予表彰、奖励，中国证监会鼓励证券期货市场行业组织等建立证券期货市场，诚信评估制度,组织开展对有关行业和市场主体的诚信状况评估。并将评估结果予以公示,中国证券业协会，中国期货业协会,中国上市公司协会,中,国证券投资基金业协会建立年度诚信会员制度、具体办法由相关、协会制定.报中国证监会备案，第四十一条.上市公司。全国中小企业股份转让系统挂牌公 司 证券公司，期货公司.基金管理人和证券期货服务机构等应、当不断完善内部诚信监督 约束制度机制.提高诚信水平.中国证监会及其派出机构对前款规定机构的内部诚信监督,约束制度机制建设情况进行检查、指导。并可以将检查情况在行 业和辖区内进行通报.第四十二条、对有本办法第八条第 四 项中的未履行或者.未如期履行承诺信息，或者第，五。项至第。十七 项规定的违,法失信信息的公民.中国证监会及其派出机构 证券期货市场行,业组织可以不聘任其担任下列职务。一，中国证监会股票发行审核委员会委员.二。中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员，三、中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织成.立的负有审核。监督.核查、咨询职责的其他组织的成员 第四十三条 中国证监会与国务院其他部门 地方人民政府、国家司法机关和有关组织建立对证券期货市场参与主体的失信联 合惩戒和守信联合激励制度机制,提供证券期货市场主体的相关.诚信信息、依法实施联合惩戒，激励，