第四章,诚信约束、激励与引导,第二十三条,中国证监会建立发行人.上市公司。全国中小,企业股份转让系统挂牌公司.证券公司。期货公司、基金管理人。证券期货服务机构,证券期货基金从业人员等主要市场主体的诚.信积分制度 实行诚信分类监督管理.诚信积分和诚信分类监督管理具体办法另行制定，第二十四条 向中国证监会及其派出机构申请行政许可,申请,人以及申请事项涉及的有关当事人应当书面承诺其所提交的申请、材料真实、准确、完整 并诚信合法地参与证券期货市场活动、第二十五条，中国证监会及其派出机构审查行政许可申请 应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案,对其诚信状况进行审查,证券期货市场行业组织在履行登记 备案,注册。会员批准 等工作职责时.应当按照前款规定办理，第二十六条。中国证监会及其派出机构审查行政许可申请、发现申请人以及有关当事人有本办法第八条第 四。项中的未履，行或者未如期履行承诺信息.或者第,五,项至第,十七.项规。定的违法失信信息的.可以要求申请人或者受申请人委托为行政、许可申请提供证券期货服务的有关机构提供书面反馈意见。书面反馈意见应就如下事项进行说明,一.诚信信息所涉及相关事实的基本情况，二 有关部门所作决定。处理的执行及其他后续情况 并,提供证明材料。三、有关证券期货服务机构关于诚信信息对行政许可事项。是否构成影响的分析.申请人或者有关证券期货服务机构应在规定期限内提交书面.反馈意见。第二十七条 申请人或者有关证券期货服务机构的书面反馈、意见不明确。有关分析，说明不充分的，中国证监会及其派出机.构可以直接或者委托有关机构对有关事项进行核查。第二十八条.根据本办法第二十六条、第二十七条提供书面，反馈意见或者进行核查的时间.不计入行政许可法定期限、第二十九条，行政许可申请人以及申请事项所涉及的有关当、事人有本办法第八条第、四、项中的未履行或者未如期履行承诺，信息.或者第、五。项至第、十七,项规定的违法失信信息之一，属于法定不予许可条件范围的.中国证监会及其派出机构应当依，法作出不予许可的决定、申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信信息虽不属.于法定不予许可条件范围，但有关法律 行政法规和规章对行政,许可法定条件提出诚实信用要求.作出原则性规定或者设定授权、性条款的、中国证监会及其派出机构可以综合考虑诚信状况等相。关因素。审慎审查申请人提出的行政许可申请事项，第三十条、业务创新试点申请人有本办法第八条第,四、项,中的未履行或者未如期履行承诺信息.或者第、五，项至第,十 七。项规定的违法失信信息之一的、中国证监会及其派出机构。证券期货市场行业组织可以暂缓或者不予安排。但申请人能证明.该违法失信信息与业务创新明显无关的除外。第三十一条、中国证监会及其派出机构审查行政许可、对符合，以下条件的.在受理后 即时进行审查。一、近三年没有违反证券期货法律,行政法规和中国证监.会规定的失信记录 二 近三年没有因违法开展经营活动被银行、保险.税收 环保、海关等相关主管部门予以行政处罚 三。没有因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑.罚，中国证监会及其派出机构审查行政许可 可以在同等条件下，对诚信积分较高的申请人优先审查、第三十二条、中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组,织在业务创新试点安排中、可以在法律。行政法规规定的范围内、对于同等条件下诚信状况较好的申请人予以优先安排,第三十三条,中国证监会及其派出机构在对公民，法人或者其,他组织进行行政处罚，实施市场禁入和采取监督管理措施中、应、当查阅当事人的诚信档案 在综合考虑当事人违法行为的性质，情节.损害投资者合法权益程度和当事人诚信状况等因素的基础。上,依法作出处理,第三十四条,中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日。常监管工作中。应当查阅被监管机构的诚信档案.根据被监管机 构的诚信状况、有针对性地进行现场检查和非现场检查,或者适,当调整，安排现场检查的对象，频率和内容.第三十五条 证券登记结算机构.证券公司 期货公司等机构,在为投资者,客户开立证券、期货相关账户时.应当查询投资者,客户的诚信档案 按照规定办理相关账户开立事宜 第三十六条 证券公司在办理客户证券质押式回购.约定式购，回以及融资融券业务申请时、可以查阅客户的诚信档案。根据申、请人的诚信状况,决定是否予以办理、或者确定和调整授信额度.证券金融公司在开展转融通业务时.可以查阅证券公司的诚。信档案，根据证券公司的诚信状况、决定是否对其进行转融通。或者确定和调整授信额度，第三十七条，发行人,上市公司,全国中小企业股份转让系,统挂牌公司,证券公司.期货公司、基金管理人.证券期货服务、机构拟聘任董事。监事、高级管理人员以及从业人员的 应当查、询拟聘任人员的诚信档案 并将其诚信状况作为决定是否聘任的.依据,第三十八条。证券公司,证券服务机构受托为发行人。上市,公司.全国中小企业股份转让系统挂牌公司等提供证券服务的 应当查询委托人的诚信档案 并将其诚信状况作为决定是否接受、委托 确定收费标准的依据,第三十九条。公民 法人或者其他组织公开发布证券期货市 场评论信息，所述事实内容与实际情况不相符合的，或者存在其 他显著误导公众情形的、中国证监会及其派出机构可以对其出具.诚信关注函、记入诚信档案、并可将有关情况向其所在工作单位.所属主管部门或者行业自律组织通报,证券期货投资咨询机构及其人员公开发布证券期货市场评论、信息违反规定的，依照有关规定处理。处罚,公民.法人或者其他组织利用公开发布证券期货市场评论信，息进行操纵市场等违法行为的，依法予以处罚 构成犯罪的，由 司法机关依法追究刑事责任 第四十条.证券期货市场行业组织应当教育和鼓励其成员以,及从业人员遵守法律。诚实信用.对遵守法律,诚实信用的成员 以及从业人员.可以给予表彰。奖励。中国证监会鼓励证券期货市场行业组织等建立证券期货市场,诚信评估制度,组织开展对有关行业和市场主体的诚信状况评估。并将评估结果予以公示、中国证券业协会、中国期货业协会，中国上市公司协会、中 国证券投资基金业协会建立年度诚信会员制度。具体办法由相关,协会制定。报中国证监会备案 第四十一条.上市公司,全国中小企业股份转让系统挂牌公。司、证券公司 期货公司.基金管理人和证券期货服务机构等应。当不断完善内部诚信监督，约束制度机制。提高诚信水平,中国证监会及其派出机构对前款规定机构的内部诚信监督、约束制度机制建设情况进行检查，指导 并可以将检查情况在行，业和辖区内进行通报，第四十二条。对有本办法第八条第。四.项中的未履行或者、未如期履行承诺信息,或者第.五。项至第,十七、项规定的违,法失信信息的公民，中国证监会及其派出机构，证券期货市场行。业组织可以不聘任其担任下列职务、一.中国证监会股票发行审核委员会委员.二。中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、三,中国证监会及其派出机构 证券期货市场行业组织成 立的负有审核 监督、核查。咨询职责的其他组织的成员。第四十三条，中国证监会与国务院其他部门、地方人民政府 国家司法机关和有关组织建立对证券期货市场参与主体的失信联 合惩戒和守信联合激励制度机制。提供证券期货市场主体的相关 诚信信息、依法实施联合惩戒，激励