第四章。诚信约束,激励与引导，第二十三条 中国证监会建立发行人,上市公司 全国中小，企业股份转让系统挂牌公司.证券公司，期货公司,基金管理人.证券期货服务机构，证券期货基金从业人员等主要市场主体的诚，信积分制度。实行诚信分类监督管理。诚信积分和诚信分类监督管理具体办法另行制定。第二十四条.向中国证监会及其派出机构申请行政许可。申请,人以及申请事项涉及的有关当事人应当书面承诺其所提交的申请。材料真实,准确。完整 并诚信合法地参与证券期货市场活动，第二十五条 中国证监会及其派出机构审查行政许可申请,应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案。对其诚信状况进行审查.证券期货市场行业组织在履行登记。备案。注册.会员批准,等工作职责时 应当按照前款规定办理。第二十六条，中国证监会及其派出机构审查行政许可申请。发现申请人以及有关当事人有本办法第八条第，四、项中的未履、行或者未如期履行承诺信息，或者第，五。项至第。十七,项规,定的违法失信信息的 可以要求申请人或者受申请人委托为行政.许可申请提供证券期货服务的有关机构提供书面反馈意见.书面反馈意见应就如下事项进行说明.一,诚信信息所涉及相关事实的基本情况.二 有关部门所作决定，处理的执行及其他后续情况,并,提供证明材料,三,有关证券期货服务机构关于诚信信息对行政许可事项,是否构成影响的分析 申请人或者有关证券期货服务机构应在规定期限内提交书面,反馈意见、第二十七条 申请人或者有关证券期货服务机构的书面反馈。意见不明确,有关分析，说明不充分的，中国证监会及其派出机，构可以直接或者委托有关机构对有关事项进行核查。第二十八条 根据本办法第二十六条 第二十七条提供书面 反馈意见或者进行核查的时间、不计入行政许可法定期限，第二十九条.行政许可申请人以及申请事项所涉及的有关当 事人有本办法第八条第 四 项中的未履行或者未如期履行承诺 信息。或者第 五，项至第.十七 项规定的违法失信信息之一。属于法定不予许可条件范围的、中国证监会及其派出机构应当依.法作出不予许可的决定、申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信信息虽不属 于法定不予许可条件范围,但有关法律，行政法规和规章对行政,许可法定条件提出诚实信用要求，作出原则性规定或者设定授权、性条款的、中国证监会及其派出机构可以综合考虑诚信状况等相、关因素.审慎审查申请人提出的行政许可申请事项 第三十条。业务创新试点申请人有本办法第八条第.四.项.中的未履行或者未如期履行承诺信息。或者第、五、项至第。十、七.项规定的违法失信信息之一的、中国证监会及其派出机构。证券期货市场行业组织可以暂缓或者不予安排。但申请人能证明,该违法失信信息与业务创新明显无关的除外。第三十一条、中国证监会及其派出机构审查行政许可 对符合、以下条件的,在受理后 即时进行审查,一，近三年没有违反证券期货法律 行政法规和中国证监、会规定的失信记录，二。近三年没有因违法开展经营活动被银行，保险、税收.环保 海关等相关主管部门予以行政处罚、三 没有因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑，罚 中国证监会及其派出机构审查行政许可、可以在同等条件下。对诚信积分较高的申请人优先审查.第三十二条，中国证监会及其派出机构,证券期货市场行业组 织在业务创新试点安排中。可以在法律,行政法规规定的范围内 对于同等条件下诚信状况较好的申请人予以优先安排,第三十三条 中国证监会及其派出机构在对公民、法人或者其、他组织进行行政处罚。实施市场禁入和采取监督管理措施中 应.当查阅当事人的诚信档案、在综合考虑当事人违法行为的性质,情节.损害投资者合法权益程度和当事人诚信状况等因素的基础、上、依法作出处理、第三十四条、中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日 常监管工作中,应当查阅被监管机构的诚信档案,根据被监管机。构的诚信状况 有针对性地进行现场检查和非现场检查.或者适、当调整、安排现场检查的对象 频率和内容、第三十五条，证券登记结算机构，证券公司 期货公司等机构。在为投资者.客户开立证券.期货相关账户时,应当查询投资者.客户的诚信档案,按照规定办理相关账户开立事宜.第三十六条、证券公司在办理客户证券质押式回购 约定式购、回以及融资融券业务申请时.可以查阅客户的诚信档案。根据申 请人的诚信状况 决定是否予以办理。或者确定和调整授信额度、证券金融公司在开展转融通业务时。可以查阅证券公司的诚、信档案,根据证券公司的诚信状况,决定是否对其进行转融通，或者确定和调整授信额度、第三十七条，发行人,上市公司、全国中小企业股份转让系。统挂牌公司，证券公司,期货公司，基金管理人,证券期货服务 机构拟聘任董事，监事、高级管理人员以及从业人员的 应当查，询拟聘任人员的诚信档案。并将其诚信状况作为决定是否聘任的，依据.第三十八条,证券公司、证券服务机构受托为发行人,上市,公司,全国中小企业股份转让系统挂牌公司等提供证券服务的。应当查询委托人的诚信档案，并将其诚信状况作为决定是否接受,委托,确定收费标准的依据.第三十九条.公民,法人或者其他组织公开发布证券期货市.场评论信息,所述事实内容与实际情况不相符合的。或者存在其，他显著误导公众情形的，中国证监会及其派出机构可以对其出具，诚信关注函,记入诚信档案.并可将有关情况向其所在工作单位，所属主管部门或者行业自律组织通报，证券期货投资咨询机构及其人员公开发布证券期货市场评论、信息违反规定的，依照有关规定处理，处罚、公民 法人或者其他组织利用公开发布证券期货市场评论信。息进行操纵市场等违法行为的，依法予以处罚 构成犯罪的.由 司法机关依法追究刑事责任。第四十条、证券期货市场行业组织应当教育和鼓励其成员以.及从业人员遵守法律，诚实信用 对遵守法律，诚实信用的成员、以及从业人员,可以给予表彰.奖励、中国证监会鼓励证券期货市场行业组织等建立证券期货市场。诚信评估制度、组织开展对有关行业和市场主体的诚信状况评估.并将评估结果予以公示。中国证券业协会.中国期货业协会、中国上市公司协会。中，国证券投资基金业协会建立年度诚信会员制度，具体办法由相关 协会制定。报中国证监会备案 第四十一条。上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公 司、证券公司、期货公司。基金管理人和证券期货服务机构等应，当不断完善内部诚信监督。约束制度机制.提高诚信水平。中国证监会及其派出机构对前款规定机构的内部诚信监督,约束制度机制建设情况进行检查.指导 并可以将检查情况在行 业和辖区内进行通报，第四十二条、对有本办法第八条第.四,项中的未履行或者、未如期履行承诺信息 或者第 五.项至第。十七 项规定的违、法失信信息的公民,中国证监会及其派出机构。证券期货市场行,业组织可以不聘任其担任下列职务,一,中国证监会股票发行审核委员会委员，二.中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、三。中国证监会及其派出机构.证券期货市场行业组织成 立的负有审核，监督,核查.咨询职责的其他组织的成员，第四十三条.中国证监会与国务院其他部门，地方人民政府,国家司法机关和有关组织建立对证券期货市场参与主体的失信联 合惩戒和守信联合激励制度机制、提供证券期货市场主体的相关 诚信信息，依法实施联合惩戒、激励，