第四章、诚信约束 激励与引导。第二十三条、中国证监会建立发行人，上市公司,全国中小、企业股份转让系统挂牌公司.证券公司,期货公司,基金管理人 证券期货服务机构。证券期货基金从业人员等主要市场主体的诚，信积分制度、实行诚信分类监督管理 诚信积分和诚信分类监督管理具体办法另行制定。第二十四条.向中国证监会及其派出机构申请行政许可.申请.人以及申请事项涉及的有关当事人应当书面承诺其所提交的申请、材料真实，准确，完整.并诚信合法地参与证券期货市场活动。第二十五条。中国证监会及其派出机构审查行政许可申请、应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案,对其诚信状况进行审查,证券期货市场行业组织在履行登记、备案,注册.会员批准.等工作职责时 应当按照前款规定办理、第二十六条、中国证监会及其派出机构审查行政许可申请，发现申请人以及有关当事人有本办法第八条第 四、项中的未履，行或者未如期履行承诺信息，或者第 五,项至第 十七 项规。定的违法失信信息的,可以要求申请人或者受申请人委托为行政、许可申请提供证券期货服务的有关机构提供书面反馈意见、书面反馈意见应就如下事项进行说明、一 诚信信息所涉及相关事实的基本情况、二、有关部门所作决定，处理的执行及其他后续情况，并。提供证明材料。三，有关证券期货服务机构关于诚信信息对行政许可事项 是否构成影响的分析，申请人或者有关证券期货服务机构应在规定期限内提交书面、反馈意见 第二十七条、申请人或者有关证券期货服务机构的书面反馈 意见不明确,有关分析.说明不充分的。中国证监会及其派出机，构可以直接或者委托有关机构对有关事项进行核查、第二十八条 根据本办法第二十六条.第二十七条提供书面。反馈意见或者进行核查的时间、不计入行政许可法定期限,第二十九条。行政许可申请人以及申请事项所涉及的有关当 事人有本办法第八条第，四.项中的未履行或者未如期履行承诺.信息,或者第,五 项至第，十七。项规定的违法失信信息之一 属于法定不予许可条件范围的。中国证监会及其派出机构应当依、法作出不予许可的决定。申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信信息虽不属，于法定不予许可条件范围.但有关法律，行政法规和规章对行政 许可法定条件提出诚实信用要求,作出原则性规定或者设定授权。性条款的、中国证监会及其派出机构可以综合考虑诚信状况等相，关因素,审慎审查申请人提出的行政许可申请事项,第三十条 业务创新试点申请人有本办法第八条第，四 项.中的未履行或者未如期履行承诺信息,或者第、五。项至第.十 七、项规定的违法失信信息之一的。中国证监会及其派出机构，证券期货市场行业组织可以暂缓或者不予安排、但申请人能证明、该违法失信信息与业务创新明显无关的除外 第三十一条、中国证监会及其派出机构审查行政许可。对符合、以下条件的.在受理后，即时进行审查,一、近三年没有违反证券期货法律、行政法规和中国证监,会规定的失信记录,二。近三年没有因违法开展经营活动被银行.保险、税收。环保.海关等相关主管部门予以行政处罚，三、没有因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑 罚。中国证监会及其派出机构审查行政许可.可以在同等条件下。对诚信积分较高的申请人优先审查。第三十二条.中国证监会及其派出机构 证券期货市场行业组.织在业务创新试点安排中,可以在法律。行政法规规定的范围内。对于同等条件下诚信状况较好的申请人予以优先安排,第三十三条 中国证监会及其派出机构在对公民 法人或者其、他组织进行行政处罚、实施市场禁入和采取监督管理措施中,应。当查阅当事人的诚信档案 在综合考虑当事人违法行为的性质 情节 损害投资者合法权益程度和当事人诚信状况等因素的基础.上,依法作出处理,第三十四条.中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日 常监管工作中.应当查阅被监管机构的诚信档案、根据被监管机。构的诚信状况，有针对性地进行现场检查和非现场检查，或者适，当调整。安排现场检查的对象，频率和内容.第三十五条.证券登记结算机构,证券公司、期货公司等机构.在为投资者、客户开立证券 期货相关账户时,应当查询投资者，客户的诚信档案 按照规定办理相关账户开立事宜.第三十六条.证券公司在办理客户证券质押式回购,约定式购,回以及融资融券业务申请时，可以查阅客户的诚信档案、根据申、请人的诚信状况,决定是否予以办理.或者确定和调整授信额度.证券金融公司在开展转融通业务时 可以查阅证券公司的诚。信档案,根据证券公司的诚信状况.决定是否对其进行转融通.或者确定和调整授信额度。第三十七条 发行人,上市公司。全国中小企业股份转让系、统挂牌公司、证券公司 期货公司 基金管理人.证券期货服务，机构拟聘任董事。监事.高级管理人员以及从业人员的，应当查.询拟聘任人员的诚信档案。并将其诚信状况作为决定是否聘任的,依据、第三十八条。证券公司。证券服务机构受托为发行人.上市,公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司等提供证券服务的，应当查询委托人的诚信档案，并将其诚信状况作为决定是否接受.委托、确定收费标准的依据。第三十九条 公民、法人或者其他组织公开发布证券期货市.场评论信息。所述事实内容与实际情况不相符合的，或者存在其.他显著误导公众情形的。中国证监会及其派出机构可以对其出具，诚信关注函 记入诚信档案、并可将有关情况向其所在工作单位 所属主管部门或者行业自律组织通报、证券期货投资咨询机构及其人员公开发布证券期货市场评论,信息违反规定的、依照有关规定处理、处罚.公民、法人或者其他组织利用公开发布证券期货市场评论信。息进行操纵市场等违法行为的,依法予以处罚，构成犯罪的，由，司法机关依法追究刑事责任.第四十条,证券期货市场行业组织应当教育和鼓励其成员以 及从业人员遵守法律 诚实信用,对遵守法律.诚实信用的成员，以及从业人员，可以给予表彰、奖励、中国证监会鼓励证券期货市场行业组织等建立证券期货市场 诚信评估制度.组织开展对有关行业和市场主体的诚信状况评估 并将评估结果予以公示,中国证券业协会 中国期货业协会,中国上市公司协会、中,国证券投资基金业协会建立年度诚信会员制度。具体办法由相关。协会制定。报中国证监会备案。第四十一条 上市公司.全国中小企业股份转让系统挂牌公。司 证券公司。期货公司。基金管理人和证券期货服务机构等应、当不断完善内部诚信监督,约束制度机制，提高诚信水平。中国证监会及其派出机构对前款规定机构的内部诚信监督、约束制度机制建设情况进行检查，指导,并可以将检查情况在行，业和辖区内进行通报，第四十二条.对有本办法第八条第，四、项中的未履行或者 未如期履行承诺信息，或者第 五,项至第、十七.项规定的违、法失信信息的公民.中国证监会及其派出机构.证券期货市场行.业组织可以不聘任其担任下列职务.一,中国证监会股票发行审核委员会委员。二。中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员,三。中国证监会及其派出机构。证券期货市场行业组织成，立的负有审核、监督。核查。咨询职责的其他组织的成员。第四十三条、中国证监会与国务院其他部门、地方人民政府，国家司法机关和有关组织建立对证券期货市场参与主体的失信联、合惩戒和守信联合激励制度机制、提供证券期货市场主体的相关.诚信信息,依法实施联合惩戒，激励、