第四章、诚信约束，激励与引导、第二十三条,中国证监会建立发行人，上市公司.全国中小，企业股份转让系统挂牌公司、证券公司,期货公司,基金管理人、证券期货服务机构,证券期货基金从业人员等主要市场主体的诚。信积分制度 实行诚信分类监督管理 诚信积分和诚信分类监督管理具体办法另行制定 第二十四条 向中国证监会及其派出机构申请行政许可，申请，人以及申请事项涉及的有关当事人应当书面承诺其所提交的申请,材料真实.准确,完整 并诚信合法地参与证券期货市场活动.第二十五条.中国证监会及其派出机构审查行政许可申请.应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案。对其诚信状况进行审查、证券期货市场行业组织在履行登记 备案、注册，会员批准,等工作职责时、应当按照前款规定办理,第二十六条,中国证监会及其派出机构审查行政许可申请 发现申请人以及有关当事人有本办法第八条第.四,项中的未履 行或者未如期履行承诺信息.或者第。五.项至第,十七 项规、定的违法失信信息的 可以要求申请人或者受申请人委托为行政。许可申请提供证券期货服务的有关机构提供书面反馈意见 书面反馈意见应就如下事项进行说明.一,诚信信息所涉及相关事实的基本情况，二。有关部门所作决定。处理的执行及其他后续情况。并.提供证明材料、三.有关证券期货服务机构关于诚信信息对行政许可事项,是否构成影响的分析，申请人或者有关证券期货服务机构应在规定期限内提交书面 反馈意见。第二十七条、申请人或者有关证券期货服务机构的书面反馈 意见不明确，有关分析.说明不充分的.中国证监会及其派出机。构可以直接或者委托有关机构对有关事项进行核查,第二十八条、根据本办法第二十六条 第二十七条提供书面。反馈意见或者进行核查的时间、不计入行政许可法定期限.第二十九条 行政许可申请人以及申请事项所涉及的有关当 事人有本办法第八条第 四 项中的未履行或者未如期履行承诺,信息 或者第、五。项至第。十七,项规定的违法失信信息之一 属于法定不予许可条件范围的。中国证监会及其派出机构应当依。法作出不予许可的决定 申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信信息虽不属.于法定不予许可条件范围.但有关法律，行政法规和规章对行政，许可法定条件提出诚实信用要求.作出原则性规定或者设定授权、性条款的 中国证监会及其派出机构可以综合考虑诚信状况等相。关因素，审慎审查申请人提出的行政许可申请事项、第三十条、业务创新试点申请人有本办法第八条第。四,项、中的未履行或者未如期履行承诺信息。或者第。五.项至第、十、七.项规定的违法失信信息之一的。中国证监会及其派出机构。证券期货市场行业组织可以暂缓或者不予安排、但申请人能证明 该违法失信信息与业务创新明显无关的除外.第三十一条,中国证监会及其派出机构审查行政许可、对符合、以下条件的 在受理后.即时进行审查 一,近三年没有违反证券期货法律，行政法规和中国证监.会规定的失信记录.二.近三年没有因违法开展经营活动被银行，保险.税收、环保,海关等相关主管部门予以行政处罚、三.没有因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑，罚。中国证监会及其派出机构审查行政许可。可以在同等条件下、对诚信积分较高的申请人优先审查 第三十二条 中国证监会及其派出机构 证券期货市场行业组,织在业务创新试点安排中，可以在法律,行政法规规定的范围内.对于同等条件下诚信状况较好的申请人予以优先安排.第三十三条.中国证监会及其派出机构在对公民，法人或者其 他组织进行行政处罚，实施市场禁入和采取监督管理措施中 应，当查阅当事人的诚信档案 在综合考虑当事人违法行为的性质,情节，损害投资者合法权益程度和当事人诚信状况等因素的基础 上、依法作出处理、第三十四条、中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日，常监管工作中,应当查阅被监管机构的诚信档案、根据被监管机、构的诚信状况,有针对性地进行现场检查和非现场检查,或者适.当调整 安排现场检查的对象、频率和内容、第三十五条.证券登记结算机构、证券公司、期货公司等机构。在为投资者、客户开立证券、期货相关账户时、应当查询投资者,客户的诚信档案 按照规定办理相关账户开立事宜，第三十六条 证券公司在办理客户证券质押式回购,约定式购。回以及融资融券业务申请时、可以查阅客户的诚信档案 根据申、请人的诚信状况。决定是否予以办理。或者确定和调整授信额度.证券金融公司在开展转融通业务时。可以查阅证券公司的诚.信档案，根据证券公司的诚信状况.决定是否对其进行转融通 或者确定和调整授信额度，第三十七条 发行人。上市公司，全国中小企业股份转让系，统挂牌公司,证券公司,期货公司.基金管理人 证券期货服务.机构拟聘任董事，监事、高级管理人员以及从业人员的,应当查。询拟聘任人员的诚信档案,并将其诚信状况作为决定是否聘任的，依据.第三十八条、证券公司 证券服务机构受托为发行人。上市 公司，全国中小企业股份转让系统挂牌公司等提供证券服务的、应当查询委托人的诚信档案,并将其诚信状况作为决定是否接受、委托，确定收费标准的依据、第三十九条。公民，法人或者其他组织公开发布证券期货市，场评论信息。所述事实内容与实际情况不相符合的,或者存在其。他显著误导公众情形的、中国证监会及其派出机构可以对其出具、诚信关注函 记入诚信档案.并可将有关情况向其所在工作单位。所属主管部门或者行业自律组织通报、证券期货投资咨询机构及其人员公开发布证券期货市场评论、信息违反规定的，依照有关规定处理。处罚,公民、法人或者其他组织利用公开发布证券期货市场评论信，息进行操纵市场等违法行为的。依法予以处罚.构成犯罪的,由。司法机关依法追究刑事责任,第四十条、证券期货市场行业组织应当教育和鼓励其成员以、及从业人员遵守法律.诚实信用。对遵守法律,诚实信用的成员 以及从业人员,可以给予表彰。奖励、中国证监会鼓励证券期货市场行业组织等建立证券期货市场 诚信评估制度，组织开展对有关行业和市场主体的诚信状况评估、并将评估结果予以公示。中国证券业协会.中国期货业协会。中国上市公司协会。中.国证券投资基金业协会建立年度诚信会员制度，具体办法由相关，协会制定,报中国证监会备案、第四十一条。上市公司,全国中小企业股份转让系统挂牌公,司 证券公司、期货公司，基金管理人和证券期货服务机构等应,当不断完善内部诚信监督、约束制度机制.提高诚信水平 中国证监会及其派出机构对前款规定机构的内部诚信监督.约束制度机制建设情况进行检查,指导。并可以将检查情况在行.业和辖区内进行通报.第四十二条.对有本办法第八条第 四、项中的未履行或者、未如期履行承诺信息 或者第，五.项至第、十七，项规定的违.法失信信息的公民 中国证监会及其派出机构，证券期货市场行.业组织可以不聘任其担任下列职务,一.中国证监会股票发行审核委员会委员,二.中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员,三，中国证监会及其派出机构，证券期货市场行业组织成.立的负有审核，监督，核查。咨询职责的其他组织的成员.第四十三条 中国证监会与国务院其他部门.地方人民政府。国家司法机关和有关组织建立对证券期货市场参与主体的失信联,合惩戒和守信联合激励制度机制、提供证券期货市场主体的相关.诚信信息 依法实施联合惩戒 激励.