第四章.诚信约束,激励与引导，第二十三条，中国证监会建立发行人、上市公司。全国中小。企业股份转让系统挂牌公司.证券公司.期货公司，基金管理人。证券期货服务机构。证券期货基金从业人员等主要市场主体的诚、信积分制度.实行诚信分类监督管理。诚信积分和诚信分类监督管理具体办法另行制定、第二十四条.向中国证监会及其派出机构申请行政许可 申请,人以及申请事项涉及的有关当事人应当书面承诺其所提交的申请。材料真实.准确。完整、并诚信合法地参与证券期货市场活动 第二十五条。中国证监会及其派出机构审查行政许可申请。应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案。对其诚信状况进行审查、证券期货市场行业组织在履行登记，备案。注册,会员批准 等工作职责时，应当按照前款规定办理、第二十六条、中国证监会及其派出机构审查行政许可申请、发现申请人以及有关当事人有本办法第八条第.四 项中的未履。行或者未如期履行承诺信息，或者第.五.项至第，十七,项规、定的违法失信信息的。可以要求申请人或者受申请人委托为行政,许可申请提供证券期货服务的有关机构提供书面反馈意见。书面反馈意见应就如下事项进行说明.一，诚信信息所涉及相关事实的基本情况，二.有关部门所作决定、处理的执行及其他后续情况、并 提供证明材料，三。有关证券期货服务机构关于诚信信息对行政许可事项，是否构成影响的分析。申请人或者有关证券期货服务机构应在规定期限内提交书面，反馈意见,第二十七条，申请人或者有关证券期货服务机构的书面反馈,意见不明确，有关分析。说明不充分的。中国证监会及其派出机、构可以直接或者委托有关机构对有关事项进行核查 第二十八条 根据本办法第二十六条，第二十七条提供书面,反馈意见或者进行核查的时间、不计入行政许可法定期限、第二十九条.行政许可申请人以及申请事项所涉及的有关当、事人有本办法第八条第 四、项中的未履行或者未如期履行承诺、信息。或者第,五,项至第,十七。项规定的违法失信信息之一,属于法定不予许可条件范围的 中国证监会及其派出机构应当依.法作出不予许可的决定。申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信信息虽不属.于法定不予许可条件范围 但有关法律，行政法规和规章对行政.许可法定条件提出诚实信用要求。作出原则性规定或者设定授权.性条款的、中国证监会及其派出机构可以综合考虑诚信状况等相，关因素,审慎审查申请人提出的行政许可申请事项.第三十条,业务创新试点申请人有本办法第八条第 四.项，中的未履行或者未如期履行承诺信息,或者第。五,项至第。十.七 项规定的违法失信信息之一的,中国证监会及其派出机构,证券期货市场行业组织可以暂缓或者不予安排,但申请人能证明.该违法失信信息与业务创新明显无关的除外.第三十一条。中国证监会及其派出机构审查行政许可。对符合，以下条件的 在受理后。即时进行审查 一.近三年没有违反证券期货法律、行政法规和中国证监 会规定的失信记录。二,近三年没有因违法开展经营活动被银行，保险 税收、环保,海关等相关主管部门予以行政处罚,三。没有因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑.罚。中国证监会及其派出机构审查行政许可.可以在同等条件下 对诚信积分较高的申请人优先审查.第三十二条.中国证监会及其派出机构 证券期货市场行业组、织在业务创新试点安排中,可以在法律 行政法规规定的范围内。对于同等条件下诚信状况较好的申请人予以优先安排.第三十三条。中国证监会及其派出机构在对公民.法人或者其 他组织进行行政处罚、实施市场禁入和采取监督管理措施中,应,当查阅当事人的诚信档案，在综合考虑当事人违法行为的性质，情节，损害投资者合法权益程度和当事人诚信状况等因素的基础、上、依法作出处理.第三十四条,中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日.常监管工作中。应当查阅被监管机构的诚信档案,根据被监管机、构的诚信状况。有针对性地进行现场检查和非现场检查，或者适，当调整 安排现场检查的对象 频率和内容，第三十五条、证券登记结算机构,证券公司.期货公司等机构.在为投资者.客户开立证券，期货相关账户时。应当查询投资者。客户的诚信档案,按照规定办理相关账户开立事宜。第三十六条,证券公司在办理客户证券质押式回购、约定式购、回以及融资融券业务申请时,可以查阅客户的诚信档案、根据申、请人的诚信状况、决定是否予以办理、或者确定和调整授信额度.证券金融公司在开展转融通业务时、可以查阅证券公司的诚、信档案.根据证券公司的诚信状况,决定是否对其进行转融通、或者确定和调整授信额度,第三十七条。发行人 上市公司 全国中小企业股份转让系 统挂牌公司，证券公司、期货公司.基金管理人，证券期货服务,机构拟聘任董事,监事、高级管理人员以及从业人员的，应当查.询拟聘任人员的诚信档案、并将其诚信状况作为决定是否聘任的,依据。第三十八条.证券公司.证券服务机构受托为发行人。上市 公司 全国中小企业股份转让系统挂牌公司等提供证券服务的.应当查询委托人的诚信档案 并将其诚信状况作为决定是否接受,委托，确定收费标准的依据、第三十九条、公民。法人或者其他组织公开发布证券期货市,场评论信息.所述事实内容与实际情况不相符合的。或者存在其,他显著误导公众情形的 中国证监会及其派出机构可以对其出具.诚信关注函，记入诚信档案.并可将有关情况向其所在工作单位。所属主管部门或者行业自律组织通报，证券期货投资咨询机构及其人员公开发布证券期货市场评论、信息违反规定的.依照有关规定处理.处罚，公民.法人或者其他组织利用公开发布证券期货市场评论信,息进行操纵市场等违法行为的,依法予以处罚，构成犯罪的。由 司法机关依法追究刑事责任.第四十条，证券期货市场行业组织应当教育和鼓励其成员以。及从业人员遵守法律 诚实信用、对遵守法律、诚实信用的成员,以及从业人员、可以给予表彰 奖励 中国证监会鼓励证券期货市场行业组织等建立证券期货市场，诚信评估制度.组织开展对有关行业和市场主体的诚信状况评估 并将评估结果予以公示，中国证券业协会。中国期货业协会，中国上市公司协会 中、国证券投资基金业协会建立年度诚信会员制度，具体办法由相关 协会制定，报中国证监会备案，第四十一条,上市公司。全国中小企业股份转让系统挂牌公、司、证券公司，期货公司.基金管理人和证券期货服务机构等应 当不断完善内部诚信监督 约束制度机制,提高诚信水平 中国证监会及其派出机构对前款规定机构的内部诚信监督.约束制度机制建设情况进行检查、指导、并可以将检查情况在行、业和辖区内进行通报，第四十二条。对有本办法第八条第。四,项中的未履行或者，未如期履行承诺信息.或者第.五，项至第 十七。项规定的违.法失信信息的公民。中国证监会及其派出机构,证券期货市场行。业组织可以不聘任其担任下列职务。一，中国证监会股票发行审核委员会委员 二。中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员.三,中国证监会及其派出机构，证券期货市场行业组织成 立的负有审核。监督,核查。咨询职责的其他组织的成员.第四十三条 中国证监会与国务院其他部门 地方人民政府、国家司法机关和有关组织建立对证券期货市场参与主体的失信联，合惩戒和守信联合激励制度机制,提供证券期货市场主体的相关,诚信信息、依法实施联合惩戒.激励