第四章，诚信约束 激励与引导，第二十三条、中国证监会建立发行人，上市公司.全国中小,企业股份转让系统挂牌公司 证券公司，期货公司.基金管理人 证券期货服务机构。证券期货基金从业人员等主要市场主体的诚。信积分制度。实行诚信分类监督管理,诚信积分和诚信分类监督管理具体办法另行制定、第二十四条 向中国证监会及其派出机构申请行政许可 申请。人以及申请事项涉及的有关当事人应当书面承诺其所提交的申请 材料真实，准确,完整，并诚信合法地参与证券期货市场活动.第二十五条，中国证监会及其派出机构审查行政许可申请.应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案 对其诚信状况进行审查.证券期货市场行业组织在履行登记。备案。注册、会员批准.等工作职责时、应当按照前款规定办理。第二十六条。中国证监会及其派出机构审查行政许可申请,发现申请人以及有关当事人有本办法第八条第，四.项中的未履 行或者未如期履行承诺信息,或者第 五、项至第 十七、项规 定的违法失信信息的 可以要求申请人或者受申请人委托为行政.许可申请提供证券期货服务的有关机构提供书面反馈意见、书面反馈意见应就如下事项进行说明。一，诚信信息所涉及相关事实的基本情况，二 有关部门所作决定、处理的执行及其他后续情况。并。提供证明材料，三.有关证券期货服务机构关于诚信信息对行政许可事项 是否构成影响的分析。申请人或者有关证券期货服务机构应在规定期限内提交书面、反馈意见.第二十七条.申请人或者有关证券期货服务机构的书面反馈、意见不明确。有关分析、说明不充分的，中国证监会及其派出机，构可以直接或者委托有关机构对有关事项进行核查 第二十八条,根据本办法第二十六条 第二十七条提供书面，反馈意见或者进行核查的时间。不计入行政许可法定期限 第二十九条。行政许可申请人以及申请事项所涉及的有关当 事人有本办法第八条第.四,项中的未履行或者未如期履行承诺.信息.或者第，五 项至第。十七。项规定的违法失信信息之一、属于法定不予许可条件范围的、中国证监会及其派出机构应当依 法作出不予许可的决定、申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信信息虽不属.于法定不予许可条件范围,但有关法律、行政法规和规章对行政.许可法定条件提出诚实信用要求.作出原则性规定或者设定授权，性条款的。中国证监会及其派出机构可以综合考虑诚信状况等相，关因素。审慎审查申请人提出的行政许可申请事项,第三十条、业务创新试点申请人有本办法第八条第,四，项.中的未履行或者未如期履行承诺信息、或者第、五，项至第,十。七 项规定的违法失信信息之一的.中国证监会及其派出机构。证券期货市场行业组织可以暂缓或者不予安排.但申请人能证明。该违法失信信息与业务创新明显无关的除外 第三十一条。中国证监会及其派出机构审查行政许可、对符合、以下条件的，在受理后。即时进行审查 一.近三年没有违反证券期货法律 行政法规和中国证监.会规定的失信记录 二 近三年没有因违法开展经营活动被银行。保险。税收、环保 海关等相关主管部门予以行政处罚、三、没有因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑.罚.中国证监会及其派出机构审查行政许可，可以在同等条件下.对诚信积分较高的申请人优先审查。第三十二条 中国证监会及其派出机构。证券期货市场行业组，织在业务创新试点安排中 可以在法律.行政法规规定的范围内.对于同等条件下诚信状况较好的申请人予以优先安排 第三十三条。中国证监会及其派出机构在对公民。法人或者其.他组织进行行政处罚，实施市场禁入和采取监督管理措施中、应，当查阅当事人的诚信档案.在综合考虑当事人违法行为的性质.情节 损害投资者合法权益程度和当事人诚信状况等因素的基础,上,依法作出处理,第三十四条,中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日、常监管工作中.应当查阅被监管机构的诚信档案 根据被监管机.构的诚信状况,有针对性地进行现场检查和非现场检查。或者适，当调整。安排现场检查的对象 频率和内容.第三十五条,证券登记结算机构 证券公司。期货公司等机构,在为投资者、客户开立证券，期货相关账户时,应当查询投资者，客户的诚信档案。按照规定办理相关账户开立事宜,第三十六条,证券公司在办理客户证券质押式回购，约定式购、回以及融资融券业务申请时。可以查阅客户的诚信档案、根据申.请人的诚信状况，决定是否予以办理。或者确定和调整授信额度,证券金融公司在开展转融通业务时、可以查阅证券公司的诚.信档案，根据证券公司的诚信状况。决定是否对其进行转融通，或者确定和调整授信额度，第三十七条。发行人，上市公司、全国中小企业股份转让系 统挂牌公司，证券公司,期货公司.基金管理人。证券期货服务.机构拟聘任董事，监事.高级管理人员以及从业人员的，应当查。询拟聘任人员的诚信档案 并将其诚信状况作为决定是否聘任的,依据 第三十八条、证券公司、证券服务机构受托为发行人,上市,公司。全国中小企业股份转让系统挂牌公司等提供证券服务的 应当查询委托人的诚信档案.并将其诚信状况作为决定是否接受、委托，确定收费标准的依据、第三十九条。公民。法人或者其他组织公开发布证券期货市。场评论信息,所述事实内容与实际情况不相符合的.或者存在其.他显著误导公众情形的、中国证监会及其派出机构可以对其出具.诚信关注函，记入诚信档案 并可将有关情况向其所在工作单位。所属主管部门或者行业自律组织通报，证券期货投资咨询机构及其人员公开发布证券期货市场评论 信息违反规定的 依照有关规定处理，处罚。公民,法人或者其他组织利用公开发布证券期货市场评论信 息进行操纵市场等违法行为的,依法予以处罚,构成犯罪的,由。司法机关依法追究刑事责任 第四十条、证券期货市场行业组织应当教育和鼓励其成员以 及从业人员遵守法律.诚实信用。对遵守法律，诚实信用的成员,以及从业人员，可以给予表彰 奖励 中国证监会鼓励证券期货市场行业组织等建立证券期货市场，诚信评估制度.组织开展对有关行业和市场主体的诚信状况评估 并将评估结果予以公示，中国证券业协会,中国期货业协会.中国上市公司协会、中,国证券投资基金业协会建立年度诚信会员制度、具体办法由相关、协会制定，报中国证监会备案。第四十一条.上市公司。全国中小企业股份转让系统挂牌公 司,证券公司.期货公司,基金管理人和证券期货服务机构等应 当不断完善内部诚信监督、约束制度机制、提高诚信水平。中国证监会及其派出机构对前款规定机构的内部诚信监督.约束制度机制建设情况进行检查 指导。并可以将检查情况在行，业和辖区内进行通报,第四十二条,对有本办法第八条第。四，项中的未履行或者.未如期履行承诺信息,或者第,五，项至第,十七。项规定的违 法失信信息的公民,中国证监会及其派出机构,证券期货市场行，业组织可以不聘任其担任下列职务,一,中国证监会股票发行审核委员会委员，二，中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员 三、中国证监会及其派出机构。证券期货市场行业组织成.立的负有审核、监督。核查、咨询职责的其他组织的成员 第四十三条.中国证监会与国务院其他部门。地方人民政府。国家司法机关和有关组织建立对证券期货市场参与主体的失信联,合惩戒和守信联合激励制度机制 提供证券期货市场主体的相关,诚信信息,依法实施联合惩戒、激励，