第四章。诚信约束、激励与引导,第二十三条 中国证监会建立发行人.上市公司、全国中小，企业股份转让系统挂牌公司，证券公司。期货公司.基金管理人，证券期货服务机构、证券期货基金从业人员等主要市场主体的诚。信积分制度 实行诚信分类监督管理,诚信积分和诚信分类监督管理具体办法另行制定,第二十四条，向中国证监会及其派出机构申请行政许可 申请。人以及申请事项涉及的有关当事人应当书面承诺其所提交的申请，材料真实,准确、完整 并诚信合法地参与证券期货市场活动，第二十五条.中国证监会及其派出机构审查行政许可申请.应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案 对其诚信状况进行审查.证券期货市场行业组织在履行登记、备案.注册,会员批准 等工作职责时 应当按照前款规定办理、第二十六条.中国证监会及其派出机构审查行政许可申请,发现申请人以及有关当事人有本办法第八条第 四.项中的未履。行或者未如期履行承诺信息.或者第、五.项至第，十七，项规，定的违法失信信息的,可以要求申请人或者受申请人委托为行政。许可申请提供证券期货服务的有关机构提供书面反馈意见、书面反馈意见应就如下事项进行说明 一,诚信信息所涉及相关事实的基本情况,二.有关部门所作决定。处理的执行及其他后续情况，并 提供证明材料，三、有关证券期货服务机构关于诚信信息对行政许可事项、是否构成影响的分析，申请人或者有关证券期货服务机构应在规定期限内提交书面 反馈意见、第二十七条 申请人或者有关证券期货服务机构的书面反馈、意见不明确.有关分析.说明不充分的.中国证监会及其派出机、构可以直接或者委托有关机构对有关事项进行核查.第二十八条。根据本办法第二十六条,第二十七条提供书面。反馈意见或者进行核查的时间 不计入行政许可法定期限.第二十九条.行政许可申请人以及申请事项所涉及的有关当.事人有本办法第八条第.四。项中的未履行或者未如期履行承诺，信息,或者第.五，项至第。十七.项规定的违法失信信息之一.属于法定不予许可条件范围的.中国证监会及其派出机构应当依，法作出不予许可的决定.申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信信息虽不属.于法定不予许可条件范围、但有关法律,行政法规和规章对行政。许可法定条件提出诚实信用要求。作出原则性规定或者设定授权。性条款的，中国证监会及其派出机构可以综合考虑诚信状况等相 关因素 审慎审查申请人提出的行政许可申请事项、第三十条、业务创新试点申请人有本办法第八条第 四 项。中的未履行或者未如期履行承诺信息.或者第，五 项至第 十。七,项规定的违法失信信息之一的.中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织可以暂缓或者不予安排。但申请人能证明,该违法失信信息与业务创新明显无关的除外，第三十一条.中国证监会及其派出机构审查行政许可、对符合.以下条件的.在受理后。即时进行审查。一,近三年没有违反证券期货法律,行政法规和中国证监 会规定的失信记录。二、近三年没有因违法开展经营活动被银行。保险、税收,环保.海关等相关主管部门予以行政处罚,三、没有因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑、罚 中国证监会及其派出机构审查行政许可，可以在同等条件下.对诚信积分较高的申请人优先审查。第三十二条。中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组 织在业务创新试点安排中、可以在法律.行政法规规定的范围内。对于同等条件下诚信状况较好的申请人予以优先安排，第三十三条 中国证监会及其派出机构在对公民、法人或者其，他组织进行行政处罚,实施市场禁入和采取监督管理措施中 应.当查阅当事人的诚信档案，在综合考虑当事人违法行为的性质、情节，损害投资者合法权益程度和当事人诚信状况等因素的基础、上，依法作出处理、第三十四条、中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日 常监管工作中,应当查阅被监管机构的诚信档案 根据被监管机。构的诚信状况。有针对性地进行现场检查和非现场检查、或者适.当调整 安排现场检查的对象 频率和内容,第三十五条，证券登记结算机构.证券公司 期货公司等机构，在为投资者.客户开立证券 期货相关账户时、应当查询投资者.客户的诚信档案.按照规定办理相关账户开立事宜 第三十六条、证券公司在办理客户证券质押式回购 约定式购.回以及融资融券业务申请时，可以查阅客户的诚信档案。根据申、请人的诚信状况.决定是否予以办理。或者确定和调整授信额度，证券金融公司在开展转融通业务时，可以查阅证券公司的诚,信档案，根据证券公司的诚信状况、决定是否对其进行转融通、或者确定和调整授信额度。第三十七条。发行人 上市公司.全国中小企业股份转让系，统挂牌公司、证券公司.期货公司.基金管理人,证券期货服务、机构拟聘任董事 监事，高级管理人员以及从业人员的,应当查,询拟聘任人员的诚信档案 并将其诚信状况作为决定是否聘任的 依据.第三十八条。证券公司 证券服务机构受托为发行人、上市,公司 全国中小企业股份转让系统挂牌公司等提供证券服务的.应当查询委托人的诚信档案，并将其诚信状况作为决定是否接受,委托.确定收费标准的依据。第三十九条，公民，法人或者其他组织公开发布证券期货市，场评论信息,所述事实内容与实际情况不相符合的,或者存在其、他显著误导公众情形的,中国证监会及其派出机构可以对其出具,诚信关注函，记入诚信档案,并可将有关情况向其所在工作单位,所属主管部门或者行业自律组织通报,证券期货投资咨询机构及其人员公开发布证券期货市场评论、信息违反规定的，依照有关规定处理。处罚 公民 法人或者其他组织利用公开发布证券期货市场评论信，息进行操纵市场等违法行为的、依法予以处罚.构成犯罪的，由，司法机关依法追究刑事责任，第四十条、证券期货市场行业组织应当教育和鼓励其成员以、及从业人员遵守法律，诚实信用,对遵守法律.诚实信用的成员，以及从业人员、可以给予表彰，奖励.中国证监会鼓励证券期货市场行业组织等建立证券期货市场 诚信评估制度.组织开展对有关行业和市场主体的诚信状况评估,并将评估结果予以公示,中国证券业协会.中国期货业协会.中国上市公司协会 中.国证券投资基金业协会建立年度诚信会员制度 具体办法由相关 协会制定.报中国证监会备案、第四十一条.上市公司,全国中小企业股份转让系统挂牌公。司。证券公司 期货公司 基金管理人和证券期货服务机构等应.当不断完善内部诚信监督,约束制度机制。提高诚信水平 中国证监会及其派出机构对前款规定机构的内部诚信监督 约束制度机制建设情况进行检查,指导,并可以将检查情况在行、业和辖区内进行通报。第四十二条.对有本办法第八条第、四.项中的未履行或者、未如期履行承诺信息.或者第.五，项至第。十七。项规定的违，法失信信息的公民,中国证监会及其派出机构。证券期货市场行。业组织可以不聘任其担任下列职务，一。中国证监会股票发行审核委员会委员.二，中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员 三、中国证监会及其派出机构。证券期货市场行业组织成、立的负有审核。监督、核查.咨询职责的其他组织的成员，第四十三条,中国证监会与国务院其他部门，地方人民政府，国家司法机关和有关组织建立对证券期货市场参与主体的失信联 合惩戒和守信联合激励制度机制.提供证券期货市场主体的相关,诚信信息,依法实施联合惩戒 激励，