第四章，诚信约束。激励与引导 第二十三条,中国证监会建立发行人，上市公司,全国中小。企业股份转让系统挂牌公司.证券公司、期货公司、基金管理人。证券期货服务机构、证券期货基金从业人员等主要市场主体的诚 信积分制度、实行诚信分类监督管理。诚信积分和诚信分类监督管理具体办法另行制定.第二十四条，向中国证监会及其派出机构申请行政许可，申请.人以及申请事项涉及的有关当事人应当书面承诺其所提交的申请.材料真实.准确。完整，并诚信合法地参与证券期货市场活动、第二十五条,中国证监会及其派出机构审查行政许可申请.应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案.对其诚信状况进行审查，证券期货市场行业组织在履行登记。备案 注册.会员批准 等工作职责时。应当按照前款规定办理.第二十六条。中国证监会及其派出机构审查行政许可申请。发现申请人以及有关当事人有本办法第八条第,四，项中的未履,行或者未如期履行承诺信息.或者第，五。项至第、十七 项规，定的违法失信信息的,可以要求申请人或者受申请人委托为行政.许可申请提供证券期货服务的有关机构提供书面反馈意见，书面反馈意见应就如下事项进行说明、一 诚信信息所涉及相关事实的基本情况，二.有关部门所作决定。处理的执行及其他后续情况,并。提供证明材料,三、有关证券期货服务机构关于诚信信息对行政许可事项,是否构成影响的分析,申请人或者有关证券期货服务机构应在规定期限内提交书面 反馈意见.第二十七条、申请人或者有关证券期货服务机构的书面反馈，意见不明确 有关分析,说明不充分的。中国证监会及其派出机，构可以直接或者委托有关机构对有关事项进行核查。第二十八条，根据本办法第二十六条,第二十七条提供书面.反馈意见或者进行核查的时间 不计入行政许可法定期限。第二十九条,行政许可申请人以及申请事项所涉及的有关当,事人有本办法第八条第，四，项中的未履行或者未如期履行承诺.信息，或者第,五,项至第,十七、项规定的违法失信信息之一。属于法定不予许可条件范围的，中国证监会及其派出机构应当依 法作出不予许可的决定、申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信信息虽不属,于法定不予许可条件范围，但有关法律,行政法规和规章对行政，许可法定条件提出诚实信用要求 作出原则性规定或者设定授权，性条款的。中国证监会及其派出机构可以综合考虑诚信状况等相,关因素、审慎审查申请人提出的行政许可申请事项 第三十条、业务创新试点申请人有本办法第八条第、四,项.中的未履行或者未如期履行承诺信息。或者第 五.项至第，十，七，项规定的违法失信信息之一的。中国证监会及其派出机构 证券期货市场行业组织可以暂缓或者不予安排、但申请人能证明.该违法失信信息与业务创新明显无关的除外。第三十一条、中国证监会及其派出机构审查行政许可 对符合、以下条件的，在受理后,即时进行审查。一.近三年没有违反证券期货法律,行政法规和中国证监.会规定的失信记录。二、近三年没有因违法开展经营活动被银行，保险、税收.环保.海关等相关主管部门予以行政处罚,三,没有因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑，罚.中国证监会及其派出机构审查行政许可、可以在同等条件下、对诚信积分较高的申请人优先审查，第三十二条，中国证监会及其派出机构 证券期货市场行业组。织在业务创新试点安排中。可以在法律、行政法规规定的范围内 对于同等条件下诚信状况较好的申请人予以优先安排.第三十三条.中国证监会及其派出机构在对公民,法人或者其.他组织进行行政处罚，实施市场禁入和采取监督管理措施中,应。当查阅当事人的诚信档案，在综合考虑当事人违法行为的性质.情节.损害投资者合法权益程度和当事人诚信状况等因素的基础、上、依法作出处理。第三十四条.中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日，常监管工作中，应当查阅被监管机构的诚信档案，根据被监管机.构的诚信状况、有针对性地进行现场检查和非现场检查、或者适 当调整。安排现场检查的对象,频率和内容.第三十五条。证券登记结算机构 证券公司，期货公司等机构，在为投资者.客户开立证券 期货相关账户时。应当查询投资者、客户的诚信档案，按照规定办理相关账户开立事宜.第三十六条.证券公司在办理客户证券质押式回购,约定式购,回以及融资融券业务申请时。可以查阅客户的诚信档案 根据申、请人的诚信状况，决定是否予以办理,或者确定和调整授信额度，证券金融公司在开展转融通业务时，可以查阅证券公司的诚、信档案、根据证券公司的诚信状况，决定是否对其进行转融通,或者确定和调整授信额度 第三十七条,发行人，上市公司.全国中小企业股份转让系，统挂牌公司,证券公司,期货公司。基金管理人，证券期货服务.机构拟聘任董事，监事.高级管理人员以及从业人员的.应当查、询拟聘任人员的诚信档案 并将其诚信状况作为决定是否聘任的.依据，第三十八条 证券公司，证券服务机构受托为发行人、上市,公司，全国中小企业股份转让系统挂牌公司等提供证券服务的。应当查询委托人的诚信档案。并将其诚信状况作为决定是否接受、委托 确定收费标准的依据。第三十九条 公民 法人或者其他组织公开发布证券期货市、场评论信息、所述事实内容与实际情况不相符合的，或者存在其，他显著误导公众情形的，中国证监会及其派出机构可以对其出具，诚信关注函.记入诚信档案，并可将有关情况向其所在工作单位.所属主管部门或者行业自律组织通报，证券期货投资咨询机构及其人员公开发布证券期货市场评论。信息违反规定的，依照有关规定处理。处罚.公民，法人或者其他组织利用公开发布证券期货市场评论信、息进行操纵市场等违法行为的。依法予以处罚。构成犯罪的.由。司法机关依法追究刑事责任、第四十条 证券期货市场行业组织应当教育和鼓励其成员以、及从业人员遵守法律，诚实信用、对遵守法律 诚实信用的成员，以及从业人员、可以给予表彰。奖励 中国证监会鼓励证券期货市场行业组织等建立证券期货市场，诚信评估制度、组织开展对有关行业和市场主体的诚信状况评估。并将评估结果予以公示，中国证券业协会、中国期货业协会、中国上市公司协会 中,国证券投资基金业协会建立年度诚信会员制度。具体办法由相关，协会制定。报中国证监会备案。第四十一条 上市公司.全国中小企业股份转让系统挂牌公,司。证券公司 期货公司、基金管理人和证券期货服务机构等应、当不断完善内部诚信监督，约束制度机制，提高诚信水平、中国证监会及其派出机构对前款规定机构的内部诚信监督、约束制度机制建设情况进行检查.指导,并可以将检查情况在行、业和辖区内进行通报 第四十二条 对有本办法第八条第、四，项中的未履行或者,未如期履行承诺信息 或者第,五.项至第 十七.项规定的违。法失信信息的公民、中国证监会及其派出机构 证券期货市场行、业组织可以不聘任其担任下列职务 一。中国证监会股票发行审核委员会委员 二。中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员 三.中国证监会及其派出机构,证券期货市场行业组织成。立的负有审核，监督，核查,咨询职责的其他组织的成员.第四十三条 中国证监会与国务院其他部门 地方人民政府.国家司法机关和有关组织建立对证券期货市场参与主体的失信联.合惩戒和守信联合激励制度机制,提供证券期货市场主体的相关.诚信信息，依法实施联合惩戒 激励、