第四章。诚信约束。激励与引导.第二十三条，中国证监会建立发行人。上市公司.全国中小，企业股份转让系统挂牌公司 证券公司 期货公司.基金管理人 证券期货服务机构。证券期货基金从业人员等主要市场主体的诚.信积分制度.实行诚信分类监督管理,诚信积分和诚信分类监督管理具体办法另行制定，第二十四条，向中国证监会及其派出机构申请行政许可 申请、人以及申请事项涉及的有关当事人应当书面承诺其所提交的申请、材料真实,准确、完整 并诚信合法地参与证券期货市场活动.第二十五条、中国证监会及其派出机构审查行政许可申请,应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案,对其诚信状况进行审查.证券期货市场行业组织在履行登记 备案 注册.会员批准,等工作职责时,应当按照前款规定办理 第二十六条.中国证监会及其派出机构审查行政许可申请,发现申请人以及有关当事人有本办法第八条第 四 项中的未履.行或者未如期履行承诺信息,或者第.五 项至第.十七，项规。定的违法失信信息的、可以要求申请人或者受申请人委托为行政.许可申请提供证券期货服务的有关机构提供书面反馈意见、书面反馈意见应就如下事项进行说明.一.诚信信息所涉及相关事实的基本情况.二,有关部门所作决定 处理的执行及其他后续情况 并 提供证明材料.三，有关证券期货服务机构关于诚信信息对行政许可事项,是否构成影响的分析.申请人或者有关证券期货服务机构应在规定期限内提交书面。反馈意见，第二十七条 申请人或者有关证券期货服务机构的书面反馈 意见不明确,有关分析,说明不充分的 中国证监会及其派出机,构可以直接或者委托有关机构对有关事项进行核查.第二十八条 根据本办法第二十六条 第二十七条提供书面，反馈意见或者进行核查的时间，不计入行政许可法定期限。第二十九条.行政许可申请人以及申请事项所涉及的有关当。事人有本办法第八条第,四,项中的未履行或者未如期履行承诺，信息。或者第,五，项至第。十七 项规定的违法失信信息之一。属于法定不予许可条件范围的，中国证监会及其派出机构应当依.法作出不予许可的决定。申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信信息虽不属,于法定不予许可条件范围,但有关法律 行政法规和规章对行政、许可法定条件提出诚实信用要求 作出原则性规定或者设定授权。性条款的，中国证监会及其派出机构可以综合考虑诚信状况等相.关因素、审慎审查申请人提出的行政许可申请事项 第三十条.业务创新试点申请人有本办法第八条第。四，项、中的未履行或者未如期履行承诺信息,或者第、五、项至第,十,七、项规定的违法失信信息之一的。中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织可以暂缓或者不予安排、但申请人能证明.该违法失信信息与业务创新明显无关的除外 第三十一条、中国证监会及其派出机构审查行政许可.对符合、以下条件的,在受理后 即时进行审查、一.近三年没有违反证券期货法律.行政法规和中国证监.会规定的失信记录 二.近三年没有因违法开展经营活动被银行,保险,税收.环保。海关等相关主管部门予以行政处罚 三 没有因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑，罚,中国证监会及其派出机构审查行政许可，可以在同等条件下,对诚信积分较高的申请人优先审查 第三十二条，中国证监会及其派出机构，证券期货市场行业组.织在业务创新试点安排中。可以在法律,行政法规规定的范围内，对于同等条件下诚信状况较好的申请人予以优先安排、第三十三条 中国证监会及其派出机构在对公民，法人或者其。他组织进行行政处罚，实施市场禁入和采取监督管理措施中 应,当查阅当事人的诚信档案.在综合考虑当事人违法行为的性质.情节.损害投资者合法权益程度和当事人诚信状况等因素的基础 上。依法作出处理,第三十四条、中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日、常监管工作中、应当查阅被监管机构的诚信档案.根据被监管机、构的诚信状况.有针对性地进行现场检查和非现场检查.或者适、当调整 安排现场检查的对象，频率和内容，第三十五条、证券登记结算机构,证券公司、期货公司等机构 在为投资者。客户开立证券，期货相关账户时.应当查询投资者.客户的诚信档案.按照规定办理相关账户开立事宜,第三十六条、证券公司在办理客户证券质押式回购、约定式购.回以及融资融券业务申请时。可以查阅客户的诚信档案.根据申。请人的诚信状况.决定是否予以办理.或者确定和调整授信额度。证券金融公司在开展转融通业务时，可以查阅证券公司的诚.信档案 根据证券公司的诚信状况，决定是否对其进行转融通，或者确定和调整授信额度,第三十七条.发行人 上市公司 全国中小企业股份转让系、统挂牌公司.证券公司.期货公司 基金管理人.证券期货服务,机构拟聘任董事.监事，高级管理人员以及从业人员的,应当查,询拟聘任人员的诚信档案，并将其诚信状况作为决定是否聘任的,依据 第三十八条。证券公司.证券服务机构受托为发行人 上市,公司,全国中小企业股份转让系统挂牌公司等提供证券服务的,应当查询委托人的诚信档案。并将其诚信状况作为决定是否接受。委托，确定收费标准的依据 第三十九条。公民.法人或者其他组织公开发布证券期货市 场评论信息、所述事实内容与实际情况不相符合的、或者存在其.他显著误导公众情形的，中国证监会及其派出机构可以对其出具、诚信关注函、记入诚信档案.并可将有关情况向其所在工作单位、所属主管部门或者行业自律组织通报 证券期货投资咨询机构及其人员公开发布证券期货市场评论 信息违反规定的，依照有关规定处理、处罚,公民.法人或者其他组织利用公开发布证券期货市场评论信.息进行操纵市场等违法行为的,依法予以处罚,构成犯罪的，由。司法机关依法追究刑事责任,第四十条，证券期货市场行业组织应当教育和鼓励其成员以。及从业人员遵守法律。诚实信用，对遵守法律，诚实信用的成员,以及从业人员.可以给予表彰.奖励.中国证监会鼓励证券期货市场行业组织等建立证券期货市场，诚信评估制度.组织开展对有关行业和市场主体的诚信状况评估。并将评估结果予以公示，中国证券业协会、中国期货业协会。中国上市公司协会、中、国证券投资基金业协会建立年度诚信会员制度.具体办法由相关，协会制定、报中国证监会备案.第四十一条。上市公司，全国中小企业股份转让系统挂牌公、司.证券公司。期货公司,基金管理人和证券期货服务机构等应，当不断完善内部诚信监督、约束制度机制,提高诚信水平。中国证监会及其派出机构对前款规定机构的内部诚信监督，约束制度机制建设情况进行检查,指导，并可以将检查情况在行，业和辖区内进行通报，第四十二条.对有本办法第八条第。四,项中的未履行或者、未如期履行承诺信息,或者第,五,项至第.十七，项规定的违,法失信信息的公民，中国证监会及其派出机构，证券期货市场行，业组织可以不聘任其担任下列职务 一。中国证监会股票发行审核委员会委员，二,中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员，三.中国证监会及其派出机构,证券期货市场行业组织成 立的负有审核.监督 核查,咨询职责的其他组织的成员,第四十三条,中国证监会与国务院其他部门 地方人民政府.国家司法机关和有关组织建立对证券期货市场参与主体的失信联,合惩戒和守信联合激励制度机制。提供证券期货市场主体的相关。诚信信息 依法实施联合惩戒。激励