第三章.诚信信息的公开与查询.第十四条,本办法第八条第,二、三 四,六。项信息、和第、五.项的行政处罚。市场禁入信息依法向社会公开 中国证监会在其网站建立证券期货市场违法失信信息公开查。询平台,社会公众可通过该平台查询本办法第八条第,五.项行。政处罚,市场禁入决定信息、第,六.项信息等违法失信信息.第十五条。中国证监会对有下列严重违法失信情形的市场主。体,在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示 一.因操纵市场 内幕交易 欺诈发行。虚假披露信息 非法从事证券期货业务 利用未公开信息交易以及编造,传播虚。假信息被中国证监会及其派出机构作出行政处罚 二.被中国证监会及其派出机构采取市场禁入措施。三 因证券期货犯罪被人民法院判处刑罚,四。因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查。调查。被有关机关作出行政处罚或者处理决定.五.到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚.决定,六 严重侵害投资者合法权益.市场反应强烈的其他严重,违法失信情形 严重违法失信主体的专项公示期为一年、自公示之日起算。第十六条 除本办法第十四条,第十五条规定之外的诚信信,息 公民,法人或者其他组织可以根据本办法规定向中国证监会,及其派出机构申请查询、第十七条,公民,法人或者其他组织提出诚信信息查询申请。符合以下条件之一的、中国证监会及其派出机构予以办理,一.公民,法人或者其他组织申请查询自己的诚信信息的、二,发行人,上市公司申请查询拟任董事 监事,高级管,理人员的诚信信息的.三,发行人 上市公司申请查询拟参与本公司并购。重组,的公民、法人或者其他组织的诚信信息的、四、发行人,上市公司申请查询拟委托的证券公司,证券.服务机构及其相关从业人员的诚信信息的 五,证券公司.债券受托管理人 证券服务机构申请查询,其所提供专业服务的发行人。上市公司及其董事 监事,高级管,理人员。控股股东和实际控制人以及债券发行担保人的诚信信息,的、六 证券公司,期货公司,基金管理人 证券期货服务机,构申请查询已聘任或者拟聘任的董事.监事 高级管理人员或者,其他从业人员的诚信信息的.七.中国证监会规定的其他条件,第十八条、公民,法人或者其他组织提出诚信信息查询申请。应当如实提供如下材料、一 查询申请书,二,身份证明文件 三,办理本办法第十七条第,二、项至第 六 项查询申 请的.查询申请书应经查询对象签字或者盖章同意、或者有查询、对象的其他书面同意文件,第十九条,公民。法人或者其他组织提出的查询申请,符合,条件.材料齐备的 中国证监会及其派出机构自收到查询申请之 日起,5、个工作日内反馈.第二十条,公民,法人或者其他组织申请查询的诚信信息属 于国家秘密 其他公民。法人或者其他组织的商业秘密及个人隐 私的 中国证监会及其派出机构不予查询,但应当在答复中说明 第二十一条.记入诚信档案的公民,法人或者其他组织,认、为其诚信信息具有本办法第十二条规定的应予删除。修改情形的,或者具有其他重大,明显错误的,可以向中国证监会及其派出机.构申请更正,中国证监会及其派出机构收到公民 法人或者其他组织的信.息更正申请后 应当在,15.个工作日内进行处理。并将处理结果告,知申请人,确有本办法第十二条规定的应予删除.修改情形的、或者其他重大。明显错误情形的 应予更正、第二十二条.公民 法人或者其他组织通过申请查询获取诚、信信息的 不得泄露或者提供他人使用,不得进行以营利为目的、的使用、加工或者处理 不得用于其他非法目的,
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