第二章 诚信信息的采集和管理、第七条,下列从事证券期货市场活动的公民，法人或者其他,组织的诚信信息,记入诚信档案。一。证券业从业人员.期货从业人员和基金从业人员，二。证券期货市场投资者 交易者，三。证券发行人.上市公司 全国中小企业股份转让系统.挂牌公司,区域性股权市场挂牌转让证券的企业及其董事，监事.高级管理人员.主要股东 实际控制人、四，区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级管.理人员。为区域性股权市场办理账户开立.资金存放。登记结算 等业务的机构 五、证券公司、期货公司,基金管理人，债券受托管理人、债券发行担保人及其董事.监事.高级管理人员、主要股东和实、际控制人或者执行事务合伙人，合格境外机构投资者、合格境内 机构投资者及其主要投资管理人员,境外证券类机构驻华代表机，构及其总代表。首席代表。六 会计师事务所，律师事务所。保荐机构,财务顾问机。构 资产评估机构,投资咨询机构，信用评级机构,基金服务机 构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等、证券期货服务机构及其相关从业人员，七 为证券期货业务提供存管.托管业务的商业银行或者 其他金融机构、及其存管，托管部门的高级管理人员.八,为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供。应商 九、为发行人，上市公司 全国中小企业股份转让系统挂，牌公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人、员。十、证券期货传播媒介机构,人员、十一 以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执，法工作的人员。十二。其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的。公民,法人或者其他组织、第八条.本办法所称诚信信息包括、一、公民的姓名、性别。国籍 身份证件号码、法人或者 其他组织的名称。住所、统一社会信用代码等基本信息、二 中国证监会,国务院其他主管部门等其他省部级及以、上单位和证券期货交易场所 证券期货市场行业协会,证券登记,结算机构等全国性证券期货市场行业组织,以下简称证券期货市、场行业组织、作出的表彰。奖励 评比。以及信用评级机构、诚.信评估机构作出的信用评级,诚信评估。三、中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定，四,发行人、上市公司，全国中小企业股份转让系统挂牌 公司及其主要股东,实际控制人、董事 监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方.及收购人所作的公开承诺的未履行或者.未如期履行、正在履行.已如期履行等情况,五,中国证监会及其派出机构作出的行政处罚 市场禁入，决定和采取的监督管理措施 六 证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律 行政法规,规章规定的管理措施。七。因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查。及采取强制措施，八。到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚.决定及监督管理措施、因拒不配合中国证监会及其派出机构监督，检查 调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定,以及拒不履。行已达成的证券期货纠纷调解协议、九 债券发行人未按期兑付本息等违约行为.担保人未按,约定履行担保责任,十，因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送 公安机关,人民检察院处理,十一,以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执、法工作.被予以行政处罚，纪律处分,或者因情节较轻。未受到。处罚处理 但被纪律检查或者行政监察机构认定的信息。十二，因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚、十三,因证券期货侵权。违约行为被人民法院判决承担较、大民事赔偿责任,十四 因违法开展经营活动被银行，保险,财政、税收，环保,工商，海关等相关主管部门予以行政处罚.十五，因非法开设证券期货交易场所或者组织证券期货交，易被地方政府行政处罚或者采取清理整顿措施 十六.因违法失信行为被证券公司，期货公司 基金管理 人,证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除 十七 融资融券 转融通,证券质押式回购.约定式购回、期货交易等信用交易中的违约失信信息、十八，违背诚实信用原则的其他行为信息,第九条，诚信档案不得采集公民的宗教信仰 基因。指纹，血型。疾病和病史信息以及法律。行政法规规定禁止采集的其他.信息。第十条，本办法第八条第。二.项所列公民，法人或者其他。组织所受表彰.奖励 评比和信用评级.诚信评估信息。由其自,行向中国证监会及其派出机构申报,记入诚信档案,公民.法人或者其他组织按规定向中国证监会及其派出机构、申报前款规定以外的其他诚信信息 记入诚信档案。公民，法人或者其他组织申报的诚信信息应当真实 准确,完整。第十一条.本办法第八条第，一。项、第.三、项至第,十。一,项诚信信息,由中国证监会及其派出机构,证券期货市场行,业组织依其职责采集并记入诚信档案，第，十六,项、第。十七、项诚信信息、由相关证券期货市场行业组织，证券期货经营机构 采集并记入诚信档案，其他诚信信息由中国证监会及其派出机构，通过政府信息公开.信用信息共享等途径采集并记入诚信档案.第十二条。记入诚信档案的诚信信息所对应的决定或者行为，经法定程序撤销、变更的 中国证监会及其派出机构相应删除 修改该诚信信息,第十三条，本办法第八条规定的违法失信信息,在诚信档案。中的效力期限为.3,年,但因证券期货违法行为被行政处罚 市场、禁入.刑事处罚和判决承担较大侵权，违约民事赔偿责任的信息、其效力期限为.5,年 法律 行政法规或者中国证监会规章对违法失信信息的效力、期限另有规定的,国务院其他主管部门对其产生的违法失信信息、的效力期限另有规定的。从其规定,前款所规定的效力期限、自对违法失信行为的处理决定执行,完毕之日起算.超过效力期限的违法失信信息，不再进行诚信信息公开。并,不再接受诚信信息申请查询.公民,法人或者其他组织根据本办。第十七条申请查询自己信息的除外。