第二章。诚信信息的采集和管理 第七条,下列从事证券期货市场活动的公民.法人或者其他，组织的诚信信息、记入诚信档案,一,证券业从业人员,期货从业人员和基金从业人员。二、证券期货市场投资者.交易者。三,证券发行人、上市公司，全国中小企业股份转让系统。挂牌公司,区域性股权市场挂牌转让证券的企业及其董事。监事、高级管理人员.主要股东，实际控制人.四,区域性股权市场的运营机构及其董事,监事和高级管.理人员.为区域性股权市场办理账户开立，资金存放。登记结算,等业务的机构.五、证券公司,期货公司、基金管理人。债券受托管理人.债券发行担保人及其董事.监事，高级管理人员,主要股东和实。际控制人或者执行事务合伙人.合格境外机构投资者.合格境内.机构投资者及其主要投资管理人员、境外证券类机构驻华代表机.构及其总代表 首席代表 六,会计师事务所 律师事务所，保荐机构，财务顾问机，构,资产评估机构.投资咨询机构.信用评级机构 基金服务机。构 期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等，证券期货服务机构及其相关从业人员、七。为证券期货业务提供存管.托管业务的商业银行或者 其他金融机构 及其存管.托管部门的高级管理人员,八.为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供，应商 九,为发行人 上市公司 全国中小企业股份转让系统挂 牌公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人 员。十 证券期货传播媒介机构 人员、十一，以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执,法工作的人员、十二，其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的.公民 法人或者其他组织.第八条。本办法所称诚信信息包括.一.公民的姓名。性别，国籍。身份证件号码.法人或者 其他组织的名称，住所,统一社会信用代码等基本信息 二、中国证监会.国务院其他主管部门等其他省部级及以。上单位和证券期货交易场所.证券期货市场行业协会，证券登记，结算机构等全国性证券期货市场行业组织。以下简称证券期货市、场行业组织.作出的表彰.奖励，评比,以及信用评级机构。诚.信评估机构作出的信用评级 诚信评估，三，中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定。四,发行人、上市公司,全国中小企业股份转让系统挂牌,公司及其主要股东，实际控制人。董事，监事和高级管理人员 重大资产重组交易各方,及收购人所作的公开承诺的未履行或者.未如期履行、正在履行。已如期履行等情况 五.中国证监会及其派出机构作出的行政处罚 市场禁入。决定和采取的监督管理措施。六。证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律.行政法规 规章规定的管理措施.七。因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查。及采取强制措施、八，到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚,决定及监督管理措施 因拒不配合中国证监会及其派出机构监督，检查。调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定、以及拒不履，行已达成的证券期货纠纷调解协议 九,债券发行人未按期兑付本息等违约行为.担保人未按。约定履行担保责任。十 因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送、公安机关。人民检察院处理 十一,以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执.法工作，被予以行政处罚.纪律处分,或者因情节较轻。未受到、处罚处理、但被纪律检查或者行政监察机构认定的信息。十二,因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚，十三、因证券期货侵权 违约行为被人民法院判决承担较.大民事赔偿责任.十四、因违法开展经营活动被银行.保险。财政、税收，环保，工商,海关等相关主管部门予以行政处罚、十五，因非法开设证券期货交易场所或者组织证券期货交。易被地方政府行政处罚或者采取清理整顿措施 十六。因违法失信行为被证券公司。期货公司。基金管理、人，证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除，十七,融资融券、转融通、证券质押式回购,约定式购回 期货交易等信用交易中的违约失信信息.十八、违背诚实信用原则的其他行为信息,第九条。诚信档案不得采集公民的宗教信仰。基因,指纹。血型，疾病和病史信息以及法律、行政法规规定禁止采集的其他 信息，第十条 本办法第八条第.二.项所列公民.法人或者其他,组织所受表彰、奖励.评比和信用评级,诚信评估信息、由其自 行向中国证监会及其派出机构申报，记入诚信档案,公民 法人或者其他组织按规定向中国证监会及其派出机构，申报前款规定以外的其他诚信信息，记入诚信档案.公民.法人或者其他组织申报的诚信信息应当真实 准确.完整,第十一条 本办法第八条第，一 项 第，三.项至第,十。一 项诚信信息.由中国证监会及其派出机构,证券期货市场行，业组织依其职责采集并记入诚信档案 第、十六，项、第,十七 项诚信信息，由相关证券期货市场行业组织。证券期货经营机构。采集并记入诚信档案、其他诚信信息由中国证监会及其派出机构，通过政府信息公开,信用信息共享等途径采集并记入诚信档案。第十二条、记入诚信档案的诚信信息所对应的决定或者行为。经法定程序撤销 变更的、中国证监会及其派出机构相应删除.修改该诚信信息.第十三条，本办法第八条规定的违法失信信息,在诚信档案 中的效力期限为.3，年、但因证券期货违法行为被行政处罚、市场,禁入，刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息。其效力期限为,5。年、法律 行政法规或者中国证监会规章对违法失信信息的效力。期限另有规定的,国务院其他主管部门对其产生的违法失信信息 的效力期限另有规定的.从其规定，前款所规定的效力期限、自对违法失信行为的处理决定执行，完毕之日起算。超过效力期限的违法失信信息、不再进行诚信信息公开,并,不再接受诚信信息申请查询 公民、法人或者其他组织根据本办、第十七条申请查询自己信息的除外，