第七章，法律责任第六十六条、全国股转系统审核工作存在下列情形之一的.由中国证监会责令改正,情节严重的、追究直接责任人员相关责任.一.未按审核标准开展审核工作.二.未按审核程序开展审核工作.三，发现涉嫌违反国家产业政策，全国股转系统定位或者发现重大敏感事项.重大无先例情况,重大舆情，重大违法线索，未请示报告或请示报告不及时,四 不配合中国证监会对审核工作的检查监督、或者不按中国证监会的要求进行整改。第六十七条、公司在其公告的股票挂牌公开转让，股票发行文件中隐瞒重要事实或者编造重要虚假内容的.除依照、证券法,有关规定进行处罚外。中国证监会可视情节轻重 依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施,情节严重的 中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施 公司擅自改动已提交的股票转让.股票发行申请文件的 或发生重大事项未及时报告或者未及时披露的 中国证监会可视情节轻重、依法采取责令改正 监管谈话、出具警示函等监管措施 第六十八条，公司向不符合本办法规定条件的投资者发行股票的,中国证监会可以责令改正,第六十九条，公司未依照本办法第三十四条，第三十六条.第四十九条，第五十条规定，擅自转让或者发行股票的.依照 证券法、有关规定进行处罚。第七十条.公众公司违反本办法第十三条。第十四条规定的.中国证监会可以责令改正、对相关责任主体给予警告 单处或者并处十万元以下的罚款,涉及金融安全且有危害后果的、单处或者并处二十万元以下的罚款,第七十一条.公司及其他信息披露义务人未按照规定披露信息.或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的 依照，证券法.有关规定进行处罚.第七十二条、信息披露义务人及其董事.监事,高级管理人员.公司控股股东.实际控制人。为信息披露义务人出具专项文件的证券公司 证券服务机构及其工作人员。违反,证券法、行政法规和中国证监会相关规定的,中国证监会可以依法采取责令改正,监管谈话,出具警示函等监管措施.并记入诚信档案 情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施、第七十三条,公众公司内幕信息知情人或非法获取内幕信息的人、在对公众公司股票价格有重大影响的信息公开前。泄露该信息、买卖或者建议他人买卖该股票的,依照。证券法 有关规定进行处罚、第七十四条,股票公开转让的公众公司及其股东、实际控制人未按本办法规定配合证券公司，证券服务机构尽职调查 持续督导等工作的，中国证监会可以依法采取责令改正。监管谈话 出具警示函等监管措施、并记入诚信档案,第七十五条、证券公司及其工作人员未按本办法规定履行持续督导责任、情节严重的，中国证监会可以依法采取责令改正，监管谈话,出具警示函等监管措施 第七十六条、证券公司 证券服务机构出具的文件有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的,除依照 证券法 及相关法律法规的规定处罚外.中国证监会可以依法采取责令改正.监管谈话.出具警示函等监管措施。情节严重的,中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施、第七十七条、证券公司。证券服务机构擅自改动已提交的股票转让、股票发行申请文件的.或发生重大事项未及时报告或者未及时披露的，中国证监会可视情节轻重。依法采取责令改正 监管谈话，出具警示函等监管措施.