第七章 法律责任第六十六条,全国股转系统审核工作存在下列情形之一的，由中国证监会责令改正，情节严重的、追究直接责任人员相关责任,一,未按审核标准开展审核工作。二,未按审核程序开展审核工作.三.发现涉嫌违反国家产业政策、全国股转系统定位或者发现重大敏感事项，重大无先例情况.重大舆情.重大违法线索,未请示报告或请示报告不及时，四、不配合中国证监会对审核工作的检查监督.或者不按中国证监会的要求进行整改、第六十七条 公司在其公告的股票挂牌公开转让 股票发行文件中隐瞒重要事实或者编造重要虚假内容的,除依照、证券法。有关规定进行处罚外,中国证监会可视情节轻重、依法采取责令改正、监管谈话,出具警示函等监管措施 情节严重的、中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施 公司擅自改动已提交的股票转让,股票发行申请文件的。或发生重大事项未及时报告或者未及时披露的,中国证监会可视情节轻重，依法采取责令改正。监管谈话,出具警示函等监管措施。第六十八条 公司向不符合本办法规定条件的投资者发行股票的,中国证监会可以责令改正.第六十九条，公司未依照本办法第三十四条,第三十六条。第四十九条。第五十条规定、擅自转让或者发行股票的 依照 证券法。有关规定进行处罚、第七十条 公众公司违反本办法第十三条、第十四条规定的。中国证监会可以责令改正.对相关责任主体给予警告 单处或者并处十万元以下的罚款,涉及金融安全且有危害后果的、单处或者并处二十万元以下的罚款,第七十一条、公司及其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的,依照,证券法 有关规定进行处罚.第七十二条、信息披露义务人及其董事。监事，高级管理人员,公司控股股东、实际控制人。为信息披露义务人出具专项文件的证券公司，证券服务机构及其工作人员、违反、证券法，行政法规和中国证监会相关规定的.中国证监会可以依法采取责令改正,监管谈话，出具警示函等监管措施 并记入诚信档案。情节严重的 中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施 第七十三条 公众公司内幕信息知情人或非法获取内幕信息的人。在对公众公司股票价格有重大影响的信息公开前、泄露该信息。买卖或者建议他人买卖该股票的 依照.证券法,有关规定进行处罚，第七十四条，股票公开转让的公众公司及其股东,实际控制人未按本办法规定配合证券公司.证券服务机构尽职调查.持续督导等工作的、中国证监会可以依法采取责令改正，监管谈话。出具警示函等监管措施,并记入诚信档案、第七十五条.证券公司及其工作人员未按本办法规定履行持续督导责任.情节严重的，中国证监会可以依法采取责令改正 监管谈话，出具警示函等监管措施，第七十六条.证券公司,证券服务机构出具的文件有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的。除依照，证券法 及相关法律法规的规定处罚外，中国证监会可以依法采取责令改正,监管谈话.出具警示函等监管措施，情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施,第七十七条、证券公司,证券服务机构擅自改动已提交的股票转让，股票发行申请文件的、或发生重大事项未及时报告或者未及时披露的.中国证监会可视情节轻重，依法采取责令改正、监管谈话，出具警示函等监管措施。