第七章。法律责任第六十六条,全国股转系统审核工作存在下列情形之一的。由中国证监会责令改正.情节严重的、追究直接责任人员相关责任，一 未按审核标准开展审核工作，二,未按审核程序开展审核工作.三,发现涉嫌违反国家产业政策，全国股转系统定位或者发现重大敏感事项,重大无先例情况，重大舆情,重大违法线索。未请示报告或请示报告不及时。四.不配合中国证监会对审核工作的检查监督 或者不按中国证监会的要求进行整改 第六十七条,公司在其公告的股票挂牌公开转让 股票发行文件中隐瞒重要事实或者编造重要虚假内容的，除依照 证券法、有关规定进行处罚外。中国证监会可视情节轻重.依法采取责令改正、监管谈话 出具警示函等监管措施，情节严重的 中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施,公司擅自改动已提交的股票转让.股票发行申请文件的 或发生重大事项未及时报告或者未及时披露的.中国证监会可视情节轻重,依法采取责令改正,监管谈话.出具警示函等监管措施。第六十八条。公司向不符合本办法规定条件的投资者发行股票的。中国证监会可以责令改正、第六十九条、公司未依照本办法第三十四条 第三十六条.第四十九条。第五十条规定.擅自转让或者发行股票的、依照。证券法 有关规定进行处罚、第七十条、公众公司违反本办法第十三条,第十四条规定的 中国证监会可以责令改正。对相关责任主体给予警告，单处或者并处十万元以下的罚款、涉及金融安全且有危害后果的。单处或者并处二十万元以下的罚款 第七十一条，公司及其他信息披露义务人未按照规定披露信息 或者所披露的信息有虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏的.依照、证券法.有关规定进行处罚 第七十二条 信息披露义务人及其董事,监事 高级管理人员,公司控股股东。实际控制人、为信息披露义务人出具专项文件的证券公司。证券服务机构及其工作人员、违反、证券法。行政法规和中国证监会相关规定的,中国证监会可以依法采取责令改正.监管谈话。出具警示函等监管措施，并记入诚信档案、情节严重的、中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施，第七十三条 公众公司内幕信息知情人或非法获取内幕信息的人、在对公众公司股票价格有重大影响的信息公开前。泄露该信息,买卖或者建议他人买卖该股票的.依照、证券法。有关规定进行处罚，第七十四条、股票公开转让的公众公司及其股东、实际控制人未按本办法规定配合证券公司 证券服务机构尽职调查，持续督导等工作的,中国证监会可以依法采取责令改正。监管谈话,出具警示函等监管措施。并记入诚信档案.第七十五条，证券公司及其工作人员未按本办法规定履行持续督导责任，情节严重的 中国证监会可以依法采取责令改正。监管谈话.出具警示函等监管措施 第七十六条，证券公司，证券服务机构出具的文件有虚假记载。误导性陈述或者重大遗漏的 除依照。证券法。及相关法律法规的规定处罚外 中国证监会可以依法采取责令改正，监管谈话.出具警示函等监管措施,情节严重的、中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施.第七十七条,证券公司，证券服务机构擅自改动已提交的股票转让 股票发行申请文件的。或发生重大事项未及时报告或者未及时披露的，中国证监会可视情节轻重、依法采取责令改正.监管谈话.出具警示函等监管措施,