第一章,总则第一条 为规范首发企业现场检查行为,强化首发企业信息披露监管,督促保荐人.证券服务机构归位尽责,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序。根据。中华人民共和国证券法 中华人民共和国公司法。首次公开发行股票注册管理办法。存托凭证发行与交易管理办法 试行,等,制定本规定,第二条、本规定所称现场检查。是指针对申请首次公开发行股票或存托凭证并在境内证券交易所、以下简称交易所.上市的企业,以下简称检查对象.由中国证券监督管理委员会,以下简称证监会、证监会派出机构或交易所作为检查机构 在检查对象的生产,经营.管理场所以及其他相关场所 采取一定方式对其信息披露质量及保荐人、证券服务机构执业质量进行监督检查的行为、第三条、现场检查是书面审核的重要补充,是判断发行人是否符合发行上市条件,信息披露要求及中介机构执业质量等的重要手段,检查对象及保荐人,证券服务机构应当切实承担相应责任 充分披露投资者自主进行投资价值判断所必需的信息。确保信息披露真实准确完整.第四条,检查对象和保荐人、证券服务机构应当配合现场检查工作,保证提供的有关文件资料和接受问询时陈述的内容真实,准确,完整,不得拒绝,阻碍、第五条。现场检查工作人员应当忠于职守.廉洁公正 确保现场检查独立.客观,高效.不得干预检查对象正常的生产经营活动、不得利用职务便利牟取不正当利益,检查人员的工作接受检查对象及保荐人,证券服务机构的监督.第六条,检查结果公开前。参与现场检查及处理的人员对检查情况负有保密义务,第七条,证监会注册部门负责现场检查的整体统筹协调及指导、包括确定检查机构。移送检查资料.组织检查沟通,协调监管合作,跟进检查进展、处理检查问题 强化结果运用、统一处理标准。共享检查信息以及组织检查培训等,第八条。证监会适时通报现场检查开展及处理情况,
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