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第一章,总则第一条、为规范首发企业现场检查行为 强化首发企业信息披露监管,督促保荐人。证券服务机构归位尽责.保护投资者合法权益,维护证券市场秩序.根据.中华人民共和国证券法.中华人民共和国公司法、首次公开发行股票注册管理办法、存托凭证发行与交易管理办法、试行.等,制定本规定、第二条.本规定所称现场检查.是指针对申请首次公开发行股票或存托凭证并在境内证券交易所。以下简称交易所。上市的企业,以下简称检查对象.由中国证券监督管理委员会,以下简称证监会,证监会派出机构或交易所作为检查机构 在检查对象的生产 经营.管理场所以及其他相关场所 采取一定方式对其信息披露质量及保荐人、证券服务机构执业质量进行监督检查的行为,第三条,现场检查是书面审核的重要补充、是判断发行人是否符合发行上市条件 信息披露要求及中介机构执业质量等的重要手段 检查对象及保荐人,证券服务机构应当切实承担相应责任.充分披露投资者自主进行投资价值判断所必需的信息 确保信息披露真实准确完整,第四条。检查对象和保荐人。证券服务机构应当配合现场检查工作,保证提供的有关文件资料和接受问询时陈述的内容真实.准确,完整 不得拒绝,阻碍.第五条.现场检查工作人员应当忠于职守,廉洁公正,确保现场检查独立 客观 高效.不得干预检查对象正常的生产经营活动。不得利用职务便利牟取不正当利益,检查人员的工作接受检查对象及保荐人,证券服务机构的监督、第六条。检查结果公开前.参与现场检查及处理的人员对检查情况负有保密义务,第七条,证监会注册部门负责现场检查的整体统筹协调及指导,包括确定检查机构.移送检查资料、组织检查沟通。协调监管合作,跟进检查进展,处理检查问题 强化结果运用 统一处理标准.共享检查信息以及组织检查培训等,第八条、证监会适时通报现场检查开展及处理情况,
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