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第五章.监督管理与法律责任第五十九条、中国证监会建立对发行上市监管全流程的权力运行监督制约机制.对发行上市审核程序和发行注册程序相关内控制度运行情况进行督导督察 对廉政纪律执行情况和相关人员的履职尽责情况进行监督监察.中国证监会建立对北交所发行上市审核工作和发行承销过程监管的监督机制 可以通过选取或抽取项目同步关注。调阅审核工作文件 提出问题、列席相关审核会议等方式对北交所相关工作进行检查或抽查、对于中国证监会检查监督过程中发现的问题,北交所应当整改,第六十条、北交所应当建立内部防火墙制度 发行上市审核部门。发行承销监管部门与其他部门隔离运行,参与发行上市审核的人员 不得与上市公司及其控股股东。实际控制人、相关保荐人.证券服务机构有利害关系.不得直接或者间接与上市公司。保荐人,证券服务机构有利益往来.不得持有上市公司股票。不得私下与上市公司接触,北交所应当发挥自律管理作用,对证券发行相关行为进行监督。发现上市公司及其控股股东。实际控制人、董事 监事 高级管理人员以及保荐人.承销商 证券服务机构及其相关执业人员等违反法律.行政法规和中国证监会相关规定的,应当向中国证监会报告。并采取自律管理措施。北交所对证券发行承销过程实施自律管理。发现异常情形或者涉嫌违法违规的。中国证监会可以要求北交所对相关事项进行调查处理,或者直接责令上市公司。承销商暂停或中止发行,北交所应当建立定期报告和重大发行上市事项请示报告制度 及时总结发行上市审核和发行承销监管的工作情况、并报告中国证监会.第六十一条,中国证券业协会应当发挥自律管理作用,对从事证券发行业务的保荐人进行监督、督促其勤勉尽责地履行尽职调查和督导职责、发现保荐人有违反法律,行政法规和中国证监会相关规定的行为。应当向中国证监会报告。并采取自律管理措施,中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价。配售行为和询价投资者报价行为的自律管理制度。并加强相关行为的监督检查,发现违规情形的、应当及时采取自律管理措施,第六十二条 北交所发行上市审核工作存在下列情形之一的,由中国证监会责令改正.情节严重的,追究直接责任人员相关责任、一,未按审核标准开展发行上市审核工作 二 未按审核程序开展发行上市审核工作,三,发现重大敏感事项,重大无先例情况、重大舆情,重大违法线索未请示报告或请示报告不及时,四。不配合中国证监会对发行上市审核工作和发行承销监管工作的检查监督。或者不按中国证监会的要求进行整改。第六十三条.上市公司在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的 中国证监会可以视情节轻重.对上市公司及相关责任人员依法采取责令改正,监管谈话 出具警示函等监管措施.情节严重的.可以对相关责任人员采取证券市场禁入的措施、第六十四条、上市公司的控股股东.实际控制人违反本办法规定,致使上市公司报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏。或者组织、指使上市公司进行财务造假,利润操纵或者在发行证券文件中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容的.中国证监会可以视情节轻重,依法采取责令改正。监管谈话,出具警示函等监管措施.情节严重的,可以对相关责任人员采取证券市场禁入的措施,上市公司的董事.监事和高级管理人员违反本办法规定.致使上市公司报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的、中国证监会可以视情节轻重.依法采取责令改正.监管谈话,出具警示函等监管措施,或者采取证券市场禁入的措施、第六十五条。保荐人,保荐代表人违反本办法规定 未勤勉尽责的、中国证监会可以视情节轻重。按照,证券发行上市保荐业务管理办法,规定采取措施,证券服务机构未勤勉尽责,致使上市公司信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会可以视情节轻重,对证券服务机构及相关责任人员.依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施,情节严重的,可以对相关责任人员采取证券市场禁入的措施 第六十六条,上市公司,证券服务机构存在以下情形之一的,中国证监会可以视情节轻重、依法采取责令改正、监管谈话。出具警示函等监管措施,情节严重的。可以对相关责任人员采取证券市场禁入的措施,一.制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求。二,擅自改动注册申请文件 信息披露资料或者其他已提交文件。三.注册申请文件或者信息披露资料存在相互矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异 四 文件披露的内容表述不清、逻辑混乱。严重影响投资者理解 五 未及时报告或者未及时披露重大事项.第六十七条 承销商及其直接负责的主管人员和其他责任人员在承销证券过程中。存在违法违规行为的,中国证监会可以视情节轻重,依法采取责令改正.监管谈话,出具警示函等监管措施,情节严重的、可以对相关责任人员采取证券市场禁入的措施、第六十八条.北交所按照本办法第三十二条第二款开展审核工作的,北交所和中国证监会发现上市公司或者相关中介机构及其责任人员存在相关违法违规行为的.中国证监会按照本章规定从重处罚。第六十九条,参与认购的投资者擅自转让限售期限未满的证券的、中国证监会可以视情节轻重.依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施,第七十条 相关主体违反本办法第十四条规定的,中国证监会可以视情节轻重.依法采取责令改正、监管谈话,出具警示函等监管措施。情节严重的,可以对相关责任人员采取证券市场禁入的措施,第七十一条.上市公司及其控股股东和实际控制人 董事,监事 高级管理人员,承销商 证券服务机构及其相关执业人员.在证券发行活动中存在其他违反本办法规定行为的,中国证监会可以视情节轻重、依法采取责令改正.监管谈话。出具警示函.责令公开说明。责令定期报告等监管措施。情节严重的。可以对相关责任人员采取证券市场禁入的措施、上市公司及其控股股东、实际控制人 董事。监事,高级管理人员以及承销商,证券服务机构及其相关执业人员等违反,证券法,依法应当予以行政处罚的 中国证监会将依法予以处罚.涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任.第七十二条,中国证监会将遵守本办法的情况记入证券市场诚信档案.会同有关部门加强信息共享.依法实施守信激励与失信惩戒。

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