第四章第一节 一般规定。第二十六条，证券公司及其境内分支机构从事 证券法.第一百二十五条规定的证券业务,应当遵守、证券法。和本条例的规定.第二十七条 证券公司应当按照审慎经营的原则、建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险，第二十八条、证券公司受证券登记结算机构委托 为客户开立证券账户、应当按照证券账户管理规则 对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 第二十九条,证券公司从事证券资产管理业务，融资融券业务.销售证券类金融产品。应当按照规定程序 了解客户的身份.财产与收入状况.证券投资经验和风险偏好.并以书面和电子方式予以记载，保存 证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务.具体规则由中国证券业协会制定、第三十条 证券公司与客户签订证券交易委托,证券资产管理，融资融券等业务合同。应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认，业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式 由中国证券业协会制定,并报国务院证券监督管理机构备案、第三十一条、证券公司从事证券资产管理业务.融资融券业务、应当按照规定编制对账单。按月寄送客户 证券公司与客户对对账单送交时间或者方式另有约定的。从其约定。第三十二条 证券公司应当建立信息查询制度 保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录，交易记录.证券和资金余额 以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名,执业证书。证券经纪人证书编号等信息，第三十三条、证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽,客户服务,产品销售活动 第三十四条，证券公司向客户提供投资建议,不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断 第三十五条.证券公司应当建立并实施有效的管理制度。防范其从业人员直接或者以化名 他人名义持有，买卖股票，收受他人赠送的股票，第三十六条、证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损.