第一章 总则第一条。为规范有序推进创新企业在境内发行股票或存托凭证试点.保护投资者的合法权益和社会公共利益,根据.中华人民共和国证券法 以下简称，证券法。中华人民共和国公司法.关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见。以下简称。若干意见。存托凭证发行与交易管理办法，试行,以下简称 存托凭证管理办法，等法律法规及规范性文件,制定本办法，第二条。试点创新企业,以下简称试点企业。包括纳入试点的红筹企业和境内注册企业、在中华人民共和国境内公开发行股票或存托凭证。适用本办法,第三条.中国证券监督管理委员会 以下简称中国证监会.根据公开.公平，公正的原则选取试点企业 依法负责试点企业股票或存托凭证公开发行申请的注册，中国证监会依照。证券法.若干意见，存托凭证管理办法 首次公开发行股票注册管理办法 以下简称。首发办法.上市公司证券发行注册管理办法，以下简称。再融资办法。等规定，对试点企业及相关主体实施监管 第四条.投资者应自主判断试点企业的投资价值、自主作出投资决策，自行承担投资风险 中国证监会对试点企业公开发行股票或存托凭证的注册，不表明其对试点企业的盈利能力。投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或保证，第五条 试点企业的控股股东 实际控制人 董事 监事、高级管理人员等责任主体应当诚实守信。全面履行公开承诺事项 不得损害境内投资者的合法权益.