第一章.总则第一条。为规范有序推进创新企业在境内发行股票或存托凭证试点，保护投资者的合法权益和社会公共利益.根据 中华人民共和国证券法。以下简称，证券法。中华人民共和国公司法，关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见、以下简称。若干意见。存托凭证发行与交易管理办法、试行，以下简称，存托凭证管理办法。等法律法规及规范性文件。制定本办法.第二条.试点创新企业 以下简称试点企业 包括纳入试点的红筹企业和境内注册企业。在中华人民共和国境内公开发行股票或存托凭证 适用本办法、第三条、中国证券监督管理委员会,以下简称中国证监会.根据公开，公平.公正的原则选取试点企业、依法负责试点企业股票或存托凭证公开发行申请的注册,中国证监会依照.证券法。若干意见、存托凭证管理办法。首次公开发行股票注册管理办法，以下简称 首发办法 上市公司证券发行注册管理办法、以下简称。再融资办法，等规定.对试点企业及相关主体实施监管.第四条、投资者应自主判断试点企业的投资价值，自主作出投资决策.自行承担投资风险。中国证监会对试点企业公开发行股票或存托凭证的注册。不表明其对试点企业的盈利能力.投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或保证.第五条.试点企业的控股股东，实际控制人.董事.监事。高级管理人员等责任主体应当诚实守信，全面履行公开承诺事项。不得损害境内投资者的合法权益.