第一章、总、则、第一条 为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益、维护证券市场秩序,根据。证券法.证券公司监督管理条例。和其他相关法律。行政法规。制定本办法.第二条，证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务 适用本办法。法律，行政法规和中国证券监督管理委员会。以下简称中国证监会，对证券公司客户资产管理业务另有规定的，从其规定、第三条,证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平,公正的原则，维护客户的合法权益、诚实守信,勤勉尽责。避免利益冲突、证券公司从事客户资产管理业务,应当充分了解客户。对客户进行分类、遵循风险匹配原则.向客户推荐适当的产品或服务 禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益 社会公共利益和他人合法权益,第四条，证券公司从事客户资产管理业务。应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格 未取得客户资产管理业务资格的证券公司,不得从事客户资产管理业务。第五条、证券公司从事客户资产管理业务.应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同 根据资产管理合同约定的方式.条件，要求及限制,对客户资产进行经营运作。为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务,第六条.证券公司从事客户资产管理业务。应当实行集中运营管理.对外统一签订资产管理合同。第七条,证券公司从事客户资产管理业务.应当建立健全风险控制制度和合规管理制度。采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理。控制敏感信息的不当流动和使用。防范内幕交易和利益冲突。第八条，证券交易所,证券登记结算机构,中国证券业协会依据法律 行政法规和中国证监会的规定 对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导 第九条,中国证监会及其派出机构依据法律 行政法规和本办法的规定。对证券公司客户资产管理活动进行监督管理，第十条 鼓励证券公司在有效控制风险的前提下.依法开展资产管理业务创新,中国证监会及其派出机构依照审慎监管原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范.有序进行，