第一章 总，则，第一条 为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益。维护证券市场秩序、根据。证券法。证券公司监督管理条例 和其他相关法律.行政法规.制定本办法,第二条 证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务。适用本办法，法律 行政法规和中国证券监督管理委员会,以下简称中国证监会，对证券公司客户资产管理业务另有规定的 从其规定，第三条、证券公司从事客户资产管理业务。应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵循公平、公正的原则.维护客户的合法权益.诚实守信 勤勉尽责 避免利益冲突、证券公司从事客户资产管理业务、应当充分了解客户,对客户进行分类。遵循风险匹配原则、向客户推荐适当的产品或服务、禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务，客户应当独立承担投资风险.不得损害国家利益。社会公共利益和他人合法权益.第四条，证券公司从事客户资产管理业务、应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格 未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务 第五条 证券公司从事客户资产管理业务.应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同、根据资产管理合同约定的方式、条件。要求及限制、对客户资产进行经营运作.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务 第六条 证券公司从事客户资产管理业务、应当实行集中运营管理。对外统一签订资产管理合同。第七条.证券公司从事客户资产管理业务 应当建立健全风险控制制度和合规管理制度、采取有效措施、将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理。控制敏感信息的不当流动和使用。防范内幕交易和利益冲突。第八条,证券交易所 证券登记结算机构.中国证券业协会依据法律 行政法规和中国证监会的规定。对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导.第九条,中国证监会及其派出机构依据法律，行政法规和本办法的规定 对证券公司客户资产管理活动进行监督管理 第十条.鼓励证券公司在有效控制风险的前提下.依法开展资产管理业务创新、中国证监会及其派出机构依照审慎监管原则 采取有效措施 促进证券公司资产管理的创新活动规范,有序进行。