第一章.总 则.第一条、为规范证券公司客户资产管理活动。保护投资者的合法权益、维护证券市场秩序,根据、证券法，证券公司监督管理条例.和其他相关法律.行政法规.制定本办法、第二条.证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务.适用本办法，法律 行政法规和中国证券监督管理委员会、以下简称中国证监会 对证券公司客户资产管理业务另有规定的,从其规定 第三条,证券公司从事客户资产管理业务。应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵循公平.公正的原则、维护客户的合法权益,诚实守信、勤勉尽责，避免利益冲突 证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户.对客户进行分类,遵循风险匹配原则,向客户推荐适当的产品或服务,禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务.客户应当独立承担投资风险、不得损害国家利益 社会公共利益和他人合法权益，第四条。证券公司从事客户资产管理业务,应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格 未取得客户资产管理业务资格的证券公司,不得从事客户资产管理业务，第五条，证券公司从事客户资产管理业务,应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式，条件。要求及限制，对客户资产进行经营运作、为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务,第六条、证券公司从事客户资产管理业务，应当实行集中运营管理.对外统一签订资产管理合同、第七条 证券公司从事客户资产管理业务.应当建立健全风险控制制度和合规管理制度.采取有效措施 将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理 控制敏感信息的不当流动和使用,防范内幕交易和利益冲突 第八条.证券交易所,证券登记结算机构,中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定.对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导.第九条、中国证监会及其派出机构依据法律,行政法规和本办法的规定 对证券公司客户资产管理活动进行监督管理.第十条 鼓励证券公司在有效控制风险的前提下 依法开展资产管理业务创新,中国证监会及其派出机构依照审慎监管原则。采取有效措施。促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行.